2021基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化題及答案(8)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1.下列不屬于基金信息披露作用的有(　)。

　　A.有利于投資者的價(jià)值判斷

　　B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

　　D.能有效降低投資成本

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金信息披露的功能?；鹦畔⑴兜墓δ馨ǎ河欣谕顿Y者的價(jià)值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場(chǎng)的效率;能有效防止信息濫用。

　　2.基金信息披露最根本、最重要的原則是(　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金信息披露的基本原則。信息披露在內(nèi)容方面應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則、公平性原則，其中真實(shí)性原則是最根本、最重要的原則。

2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　3.基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了(　)。

　　A.完整性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.及時(shí)性原則

　　D.真實(shí)性原則

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金信息披露的基本原則?；鹦畔⑴斗矫嬉笈兜男畔?yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實(shí)性原則。

　　4.基金信息披露的部門(mén)規(guī)章主要體現(xiàn)在(　)。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　C.《上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)指引》

　　D.《深圳交易所證券投資基金上市規(guī)則》

　　『正確答案』B

　　5.以下不屬于基金管理人信息披露的范圍的是(　)。

　　A.基金募集信息披露

　　B.基金投資運(yùn)作信息披露

　　C.基金凈值信息披露

　　D.基金資產(chǎn)保管信息披露

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金管理人的信息披露義務(wù)。對(duì)于基金管理人來(lái)說(shuō)，主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等各環(huán)節(jié)，還包括臨時(shí)公告、澄清公告、定期報(bào)告等。

　　6.下列關(guān)于基金信息披露說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.封閉式基金至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　B.開(kāi)放式基金在開(kāi)始辦理申購(gòu)或者贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　C.開(kāi)放申購(gòu)贖回后，應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值

　　D.開(kāi)放式基金開(kāi)放申購(gòu)贖回后，應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日的次日公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金管理人的信息披露義務(wù)。開(kāi)放申購(gòu)贖回后，應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　7.當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，(　)應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，將有關(guān)情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金上市的證券交易所。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金管理人信息披露的主要內(nèi)容。當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。

　　8.以下不屬于基金托管人信息披露范圍的是(　)。

　　A.基金資產(chǎn)保管信息披露

　　B.會(huì)計(jì)核算信息披露

　　C.凈值復(fù)核信息披露

　　D.基金募集信息披露

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金托管人信息披露的內(nèi)容?；鹜泄苋说男畔⑴读x務(wù)主要是辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。D選項(xiàng)是基金管理人的披露事項(xiàng)。

　　9.托管人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)提前公告大會(huì)的事項(xiàng)有(　)。

　?、?召開(kāi)時(shí)間

　?、?審議事項(xiàng)

　?、?議事程序

　?、?表決方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金托管人的信息披露義務(wù)。托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　10.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前(　)日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.10日

　　B.45日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金托管人信息披露的主要內(nèi)容?；鹜泄苋苏偌鸱蓊~持有人大會(huì)應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

　　11.基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在(　)方面的披露義務(wù)。

　　A.基金份額持有人大會(huì)

　　B.基金份額變化信息

　　C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告

　　D.基金份額持有信息

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金份額持有人的信息披露義務(wù)。基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù)。

　　12.存續(xù)期募集信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每(　)個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金管理人信息披露的內(nèi)容。開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)，并就更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。

　　13.基金合同生效的(　)在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金管理人信息披露的內(nèi)容。在基金合同生效的次日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　14.基金招募說(shuō)明書(shū)是由(　)將所有對(duì)投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地做出投資決策。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金份額持有人

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金招募說(shuō)明書(shū)的定義?；鹫心颊f(shuō)明書(shū)是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況，說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件。其編制原則是基金管理人應(yīng)將所有對(duì)投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地做出投資決策。

　　15.招募說(shuō)明書(shū)中最重要的信息是(　)。

　　A.基金的運(yùn)作方式、基金凈值的計(jì)算方法和公告方式

　　B.從基金資產(chǎn)中列支的各項(xiàng)費(fèi)用的種類(lèi)、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式

　　C.基金份額的發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的約定，特別是買(mǎi)賣(mài)基金費(fèi)用的相關(guān)條款

　　D.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容?；鹜顿Y目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等是招募說(shuō)明書(shū)中最為重要的信息，因?yàn)樗w現(xiàn)了基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益水平，可以幫助投資者選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益預(yù)期相符合的產(chǎn)品。

　　16.基金合同所包含的重要信息不包括(　)。

　　A.基金的投資基本要素

　　B.基金的投資方向

　　C.基金的運(yùn)作方向

　　D.基金的持有人結(jié)構(gòu)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金合同的主要內(nèi)容。基金合同所包含的重要信息有兩類(lèi)：(1)基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;(2)基金合同特別約定的事項(xiàng)。

　　17.在基金份額發(fā)售的3日前，(　)不需要登載在指定報(bào)刊上。

　　A.托管協(xié)議

　　B.基金合同摘要

　　C.招募說(shuō)明書(shū)

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金募集的信息披露。在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要和基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　18.下列關(guān)于貨幣基金信息披露的說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.貨幣基金收益公告可以分為封閉期的收益公告、開(kāi)放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告三類(lèi)

　　B.與其他類(lèi)型基金一樣，貨幣市場(chǎng)基金披露基金份額凈值

　　C.貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)至少于每個(gè)開(kāi)放日的次日披露開(kāi)放日每萬(wàn)份基金凈收益和7日年化收益率。

　　D.貨幣市場(chǎng)基金披露的收益公告，包括每萬(wàn)份基金收益和最近7日年化收益率

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查貨幣市場(chǎng)基金的信息披露。貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持1元不變，因此，貨幣市場(chǎng)基金不像其他類(lèi)型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬(wàn)份基金收益和最近7日年化收益率。

　　19.當(dāng)影子定價(jià)和攤余成本定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度(　)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起(　)日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)公告。

　　A.在0.25%～0.5%之間時(shí)，1

　　B.在0.25%～0.5%之間時(shí)，2

　　C.絕 對(duì)值超過(guò)0.5%，1

　　D.絕 對(duì)值超過(guò)0.5%，2

　　『正確答案』D

　　20.基金年度報(bào)告要披露上市基金前(　)名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金定期報(bào)告年度報(bào)告的內(nèi)容。基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要有：(1)上市基金前10名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶(hù)數(shù)，戶(hù)均持有基金份額。