2021基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預(yù)習(xí)考點(diǎn)習(xí)題：基金管理人的合規(guī)管理，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1、以下關(guān)于合規(guī)管理的表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致

　　B、合規(guī)管理是一種財(cái)務(wù)管理活動(dòng)

　　C、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)關(guān)于銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的表述為金融業(yè)合規(guī)定義提供了一個(gè)公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)

　　D、基金管理人的合規(guī)管理可以定義為“對(duì)基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置的管理活動(dòng)

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　　2、合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性主要包括(　)。

　　Ⅰ.合規(guī)管理部門(mén)在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

　?、?在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

　　Ⅲ.應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

　?、?合規(guī)管理部門(mén)員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　3、合規(guī)管理的基本原則主要有(　)。

　　①協(xié)調(diào)性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時(shí)性原則;⑤客觀性原則;⑥獨(dú)立性原則;⑦準(zhǔn)確性原則;⑧專業(yè)性原則

　　A、②④⑥⑦⑧

　　B、③④⑤⑦⑧

　　C、①③⑤⑥⑧

　　D、①②④⑤⑦

　　4、(　)是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

　　A、獨(dú)立性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、準(zhǔn)確性原則

　　5、(　)是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A、協(xié)調(diào)性原則

　　B、公正性原則

　　C、客觀性原則

　　D、專業(yè)性原則

　　6、下列各項(xiàng)中(　)是基金管理人專門(mén)的合規(guī)管理部門(mén)。

　　A、總經(jīng)理辦公室

　　B、財(cái)務(wù)部

　　C、運(yùn)營(yíng)部

　　D、監(jiān)察稽核部

　　7、以下關(guān)于合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其責(zé)任表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、合規(guī)管理部門(mén)人員應(yīng)具備較高的思想素質(zhì)和法制觀念，堅(jiān)持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無(wú)私，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)

　　B、合規(guī)管理部門(mén)必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，實(shí)行集體負(fù)責(zé)制

　　C、合規(guī)管理部門(mén)工作人員同樣應(yīng)遵守公司各種規(guī)章制度和規(guī)定

　　D、合規(guī)管理部門(mén)依據(jù)國(guó)家及有關(guān)部門(mén)的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內(nèi)部管理制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和方法，對(duì)行為對(duì)象進(jìn)行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議

　　8、以下表述中(　)不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任。

　　A、制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

　　B、保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系

　　C、及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

　　D、對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問(wèn)題進(jìn)行懲處

　　9、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)(　)。

　　Ⅰ.對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查

　　Ⅱ.制定公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略

　?、?草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

　　Ⅳ.評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入(　)的通報(bào)事項(xiàng)。

　　A、董事會(huì)

　　B、監(jiān)事會(huì)

　　C、股東大會(huì)

　　D、職工代表大會(huì)

　　11、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括(　)。

　　A、隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

　　B、審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告

　　C、當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開(kāi)股東大會(huì)

　　D、對(duì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的違法行為進(jìn)行處罰

　　12、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向(　)負(fù)責(zé)。

　　A、股東會(huì)

　　B、會(huì)員大會(huì)

　　C、總經(jīng)理

　　D、董事會(huì)

　　13、監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)(　)以上監(jiān)事投票通過(guò)。

　　A、三分之一

　　B、三分之二

　　C、半數(shù)

　　D、四分之三

　　14、以下關(guān)于督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)關(guān)注員工的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，促進(jìn)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制水平的提高及合規(guī)文化的形成

　　B、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益

　　C、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告工商行政機(jī)關(guān)

　　D、督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)

　　15、督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括(　)。

　　A、公司是否按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

　　B、公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　C、公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

　　D、公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

　　16、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí);基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向(　)報(bào)告。

　　A、公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　C、公司董事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　17、基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向(　)報(bào)告。

　　A、公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　B、公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　C、公司董事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D、公司監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　18、經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向(　)報(bào)告。

　　A、公司董事會(huì)

　　B、公司監(jiān)事會(huì)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　19、公司所有員工不得從事違反忠實(shí)義務(wù)的行為，以下不屬于違反忠實(shí)義務(wù)的行為是(　)。

　　A、按照規(guī)定開(kāi)發(fā)新客戶

　　B、參與任何操縱市場(chǎng)的行為

　　C、參與任何對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往

　　D、向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息

　　20、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括(　)。

　　Ⅰ.開(kāi)展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　　Ⅱ.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)

　?、?審核各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂

　　Ⅳ.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案及解析：

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性主要包括以下要素：第一，合規(guī)管理部門(mén)在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定;第二，在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突;第三，合規(guī)管理部門(mén)員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員。Ⅲ屬于對(duì)銀行合規(guī)部門(mén)獨(dú)立性的規(guī)定。

　　3、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。合規(guī)管理的基本原則主要有：獨(dú)立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。

　　4、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。公正性原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

　　5、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理的基本原則。協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其責(zé)任。根據(jù)基金管理人的實(shí)際情況，負(fù)責(zé)合規(guī)管理的部門(mén)可能有專門(mén)的合規(guī)部，也有可能稱法律合規(guī)部，也有稱監(jiān)察稽核部。

　　7、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門(mén)必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，明確任務(wù)，落實(shí)責(zé)任。

　　8、

　　【正確答案】 D

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任?；鸸芾砣硕聲?huì)負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行，可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入董事會(huì)的通報(bào)事項(xiàng)。

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下方面：(1)通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為。當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。(2)隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況。(3)審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告。(4)當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開(kāi)股東大會(huì)。

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任?；鸸芾砣嗽O(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)。

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)。

　　14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任。督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任。督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：(1)公司是否按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程。(2)公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(3)公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。

　　16、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任。督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí);基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查督察長(zhǎng)的合規(guī)責(zé)任。發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(1)基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。(2)基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患。(3)督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。對(duì)上述情形，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　18、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查管理層的合規(guī)責(zé)任。經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　19、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查業(yè)務(wù)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任。公司所有員工不得從事以下違反忠實(shí)義務(wù)的行為：(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶。(2)對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)。(3)參與任何對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往。(4)參與任何操縱市場(chǎng)的行為。(5)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查合規(guī)管理活動(dòng)。基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：(1)定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營(yíng)造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識(shí)。(2)審核各業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務(wù)部門(mén)修訂的制度;負(fù)責(zé)審核公司對(duì)外披露的各類信息。(3)根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評(píng)估基金發(fā)行及日常運(yùn)作中(銷(xiāo)售、投資、運(yùn)營(yíng))各項(xiàng)活動(dòng)的合規(guī)性，防范運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。(4)梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)。(5)參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持。(6)開(kāi)展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。