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1、在基金銷售適用性中.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)具體遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則、及時(shí)性原則、有效性原則和()。
A.差異性原則
B.同質(zhì)性原則
C.主觀性原則
D.公平原則
答案:A
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)勤勉審慎,全面了解投資者情況,深入調(diào)查分析產(chǎn)品或服務(wù)信息,科學(xué)有效評估,充分揭示風(fēng)險(xiǎn),基于投資者不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力及產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級等因素,提出明確的適當(dāng)性匹配意見,確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或提供給適合的投資者。具體應(yīng)遵循投資人利益優(yōu)先原則、全面性原則、客觀性原則、及時(shí)性原則、有效性原則、差異性原則。
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2、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。
A.3
B.4
C.6
D.12
答案:C
【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售,超過6個(gè)月的,原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
3、基金提供的保證不包括()。
A.風(fēng)險(xiǎn)保證
B.本金保證
C.收益保證
D.紅利保證
答案:A
【解析】基金提供的保證一般有本金保證、收益保證和紅利保證。
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