2021基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》預習考點習題：證券投資基金的監(jiān)管，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 基金從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人。

　　1.關于基金募集發(fā)售，說法正確的是(　)。

　　A.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的10日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件

　　B.公開募集基金是指向不特定對象募集資金

　　C.公開募集基金應當經中國證監(jiān)會注冊

　　D.基金募集期限自基金合同生效之日起計算

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金募集發(fā)售?；鸸芾砣藨斣诨鸱蓊~發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件;公開募集基金是指向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人;基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。

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　　2.下列說法錯誤的是(　)。

　　A.基金募集失敗，基金管理人不需要承擔因募集行為而產生的債務和費用，由投資人自己承擔

　　B.基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

　　C.募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效

　　D.公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金募集發(fā)售?；鹉技?，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　3.下列不屬于基金投資禁止行為是(　)。

　　A.不得承銷證券

　　B.不得向他人貸款

　　C.不得向他人提供擔保

　　D.不得從事承擔有限責任的投資

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查公募基金投資運作的監(jiān)管。

　　4.以下不違反基金信息披露禁止性規(guī)定的是(　)。

　　A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

　　B.對證券投資業(yè)績進行預測

　　C.違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　D.基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息及時有效

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金信息披露的禁止行為。公開披露基金信息，不得有下列行為：

　?、偬摷儆涊d、誤導性陳述或者重大遺漏;

　?、趯ψC券投資業(yè)績進行預測;

　　③違規(guī)承諾收益或者承擔損失;

　?、茉g毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;

　?、莘伞⑿姓ㄒ?guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

　　5.公募基金的托管人以(　)的名義在中國登記結算公司開立結算備付金賬戶，用于基金場內交易的資金交收。

　　A.基金銷售機構

　　B.基金托管人

　　C.證券投資基金

　　D.基金管理人

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金托管人。公募基金的托管人以基金托管人的名義在中國登記結算公司開立結算備付金賬戶，用于基金場內交易的資金交收。

　　6.基金份額持有人大會應當有代表(　)以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　A.四分之三

　　B.三分之一

　　C.三分之二

　　D.二分之一

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金份額持有人大會的內容?；鸱蓊~持有人大會應當有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　7.根據《證券投資基金法》，當代表基金份額(　)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額(　)以上的持有人自行召集。

　　A.5%,10%

　　B.5%,5%

　　C.10%，5%

　　D.10%,10%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金份額持有人的權利。持有10%以上基金份額的投資者可以自行召集基金份額持有人大會。

　　8.轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的(　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.1/3

　　D.3/4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金份額持有人大會的議事規(guī)則。

　　9.依據《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查對非公開募集基金募集對象的限制。依據《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　10.我國對于非公開募集的監(jiān)管的重點集中在(　)環(huán)節(jié)。

　　A.信息披露

　　B.備案

　　C.托管

　　D.募集

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查對非公開募集基金的監(jiān)管。我國對于非公開募集基金的監(jiān)管的重點集中在募集環(huán)節(jié)，主要體現為：1.確立合格投資者制度;2.禁止公開宣傳推介;3.規(guī)范基金合同必 備條款并強化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責任。

　　11.下列關于我國對私募基金監(jiān)管的表述中錯誤的是(　)。

　　A.對私募基金不設審批制度

　　B.私募基金可以約定不設基金托管人

　　C.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動

　　D.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向中國證監(jiān)會備案

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查對私募基金的監(jiān)管。非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金業(yè)協會備案。

　　12.下列關于私募基金合格投資者的表述，錯誤的是(　)。

　　A.合格投資者具備相應風險識別能力和風險承擔能力

　　B.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

　　C.凈資產不低于1000萬元的單位

　　D.金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于100萬元的個人

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查私募基金合格投資者。私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產不低于1000萬元的單位;②金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　13.基金業(yè)協會應當在私募基金備案材料齊備后(　)個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

　　A.20

　　B.15

　　C.10

　　D.7

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查對私募基金的監(jiān)管?；饦I(yè)協會應當在私募基金備案材料齊備后20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

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