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1、道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會(huì)調(diào)控手段,都屬于()。
A.經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)
B.上層建筑
C.自我約束
D.強(qiáng)制手段
答案:B
【解析】道德與法律的目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范,都是重要的社會(huì)調(diào)控手段。兩者都屬于上層建筑范疇,都為一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù)。
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2、風(fēng)險(xiǎn)管理的主要環(huán)節(jié)包括()、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)。
A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)
D.風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量
答案:A
【解析】風(fēng)險(xiǎn)管理的主要環(huán)節(jié)包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)。
3、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時(shí),注意的事項(xiàng)不包括()。
A.有效識(shí)別投資者身份
B.向投資者提供“投資人權(quán)益須知”
C.了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求
D.向投資者介紹基金銷售風(fēng)險(xiǎn)大小和收益范圍
答案:D
【解析】基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時(shí),需要注意的事項(xiàng)包括:(1)有效識(shí)別投資者身份;(2)向投資者提供“投資人權(quán)益須知”;(3)向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等;(4)了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求。
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