2021基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(2月1日)

2021-02-01 07:03:00        來源:網(wǎng)絡(luò)

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  1、()是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的,由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

  A、輔助式前臺(tái)系統(tǒng)

  B、自助式前臺(tái)系統(tǒng)

  C、后臺(tái)管理系統(tǒng)

  D、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

  正確答案:B

  答案解析:自助式前臺(tái)系統(tǒng),是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的,由基金投資人獨(dú)立完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng),包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

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  2、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略,評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

  A、風(fēng)險(xiǎn)管理部

  B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

  C、合規(guī)管理部

  D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

  正確答案:B

  答案解析:基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé),對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn),評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。


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