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　　1、國家出資企業(yè)應當制定其子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度，確定審批管理權(quán)限。其中，對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔( )，須由國家出資企業(yè)報同級國資監(jiān)管機構(gòu)批準。

　　A.企業(yè)進出口

　　B.企業(yè)變更任務(wù)

　　C.重大專項任務(wù)子企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　D.法人責任

　　參考答案：C

　　解析：國家出資企業(yè)應當制定其子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度，確定審批管理權(quán)限。其中，對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔重大專項任務(wù)子企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，須由國家出資企業(yè)報同級國資監(jiān)管機構(gòu)批準。

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　　2、國家出資企業(yè)應當制定其子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度，確定審批管理權(quán)限。其中，對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔( )，須由國家出資企業(yè)報同級國資監(jiān)管機構(gòu)批準。

　　A.企業(yè)進出口

　　B.企業(yè)變更任務(wù)

　　C.重大專項任務(wù)子企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

　　D.法人責任

　　參考答案：C

　　解析：國家出資企業(yè)應當制定其子企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理制度，確定審批管理權(quán)限。其中，對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔重大專項任務(wù)子企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，須由國家出資企業(yè)報同級國資監(jiān)管機構(gòu)批準。

　　3、國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓交易的正式信息披露時間不得少于( )個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：D

　　解析：國有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓交易的正式信息披露時間不得少于20個工作日。

　　4、清算退出主要有兩種方式()。

　?、?破產(chǎn)清算

　　Ⅱ.解散清算

　?、?合并清算

　?、?募集清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　解析：清算退出主要有兩種方式：破產(chǎn)清算、解散清算。Ⅳ沒有募集清算這個說法。

　　5、上市交易的股票(含A、B股)實行價格漲跌幅限制，即在一個交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　解析：上市交易的股票(含A、B股)實行價格漲跌幅限制，即在一個交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中，ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過5%。

　　6、股權(quán)投資基金的估值，國內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有( )。

　　I .成本法

　?、?市場法

　　III.收入法

　　IV.重置成本法

　　A.I、Ⅱ、III

　　B.II、Ⅲ、IV

　　C.I、Ⅲ、IV

　　D.I、II、Ⅲ、IV

　　參考答案：D

　　解析：股權(quán)投資基金的估值，國內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有四類：成本法、市場法、收入法、重置成本法。

　　7、公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益變更登記流程，應符合()的相關(guān)規(guī)定。

　　A.工商管理機關(guān)

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.中國基金業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　解析：公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益變更登記流程，應符合工商管理機關(guān)的相關(guān)規(guī)定。

　　8、股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用包括()。

　?、? 基金管理人的業(yè)績報酬

　?、? 托管費

　?、? 第三方服務(wù)費(包括法律、審計)

　?、?籌建費

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　解析：股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用包括但不限于管理費、托管費、第三方服務(wù)費(包括法律、審計)、籌建費、基金管理人的業(yè)績報酬等。

　　9、以下關(guān)于業(yè)績報酬的說法錯誤的是()。

　　A.業(yè)績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由基金管理人和基金投資者通過協(xié)商確定

　　B.業(yè)績報酬可以按照單個投資項目進行核算

　　C.業(yè)績報酬可以按照股權(quán)投資基金整體進行核算

　　D.業(yè)績報酬只可以按照股權(quán)投資基金整體進行核算不可以按照單個投資項目進行核算

　　參考答案：D

　　解析：業(yè)績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由基金管理人和基金投資者通過協(xié)商確定;業(yè)績報酬可以按照單個投資項目進行核算;業(yè)績報酬可以按照股權(quán)投資基金整體進行核算。

　　10、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應( )外包機構(gòu)的自有財產(chǎn)。

　　A.獨立于

　　B.包含于

　　C.暫時包含于

　　D.等同于

　　參考答案：A

　　解析：外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)應獨立于外包機構(gòu)的自有財產(chǎn)。

　　11、股權(quán)投資基金的投資及投后管理階段，投資者互動的重點是向投資者介紹已投資項目的基本情況，包括()。

　?、?項目投資金額

　　Ⅱ.已投項目公司基本介紹

　?、?公司經(jīng)營管理情況

　　Ⅳ.普及股權(quán)投資相關(guān)法律常識

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　解析：股權(quán)投資基金的投資及投后管理階段，投資者互動的重點是向投資者介紹已投資項目的基本情況，包括項目投資金額、已投項目公司基本介紹、公司經(jīng)營管理情況、普及股權(quán)投資相關(guān)法律常識。

　　12、()是指基金遇有合同規(guī)定或法定事由終止時對基金財產(chǎn)進行清理處理的善后行為。

　　A.基金終止

　　B.基金退出

　　C.基金清算

　　D.基金補償

　　參考答案：C

　　解析：基金清算是指基金遇有合同規(guī)定或法定事由終止時對基金財產(chǎn)進行清理處理的善后行為;基金終止指因無適當基金的經(jīng)理人，基金規(guī)模太小或基金受益人大會決議通過，使基金中止運作。

　　13、基金拆分包括()。

　　A.分紅拆分和份額拆分

　　B.收益拆分和份額拆分

　　C.份額拆分和收益權(quán)拆分

　　D.分紅拆分和收益權(quán)拆分

　　參考答案：C

　　解析：基金拆分包括份額拆分和收益權(quán)拆分。

　　14、以下股權(quán)投資基金的估值中的市場法不包括()。

　　A.近期投資價格法

　　B.參數(shù)法

　　C.行業(yè)估值基準

　　D.可用市場價格法

　　參考答案：B

　　解析：股權(quán)投資基金的估值中的市場法包括近期投資價格法，乘數(shù)法，行業(yè)估值基準，可用市場價格法。

　　15、總收益倍數(shù)，是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的( )。

　　A.實際回報水平

　　B.實際收益

　　C.賬面回報水平

　　D.收益金額

　　參考答案：C

　　解析：總收益倍數(shù)，是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值(NAV)與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。

　　16、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的主要障礙不包括( )。

　　A.企業(yè)內(nèi)部約束

　　B.優(yōu)先購買權(quán)

　　C.投資損失

　　D.其他市場環(huán)境

　　參考答案：C

　　解析：股權(quán)的轉(zhuǎn)讓往往面臨企業(yè)內(nèi)部約束、優(yōu)先購買權(quán)以及其他市場環(huán)境等障礙。

　　17、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應當委托()募集股權(quán)投資基金，并制定募集機構(gòu)遴選制度，切實保障募集結(jié)算資金安全;確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。

　　A.獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)

　　B.獲得中國基金業(yè)協(xié)會銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)

　　C.獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)

　　D.獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國期貨業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)

　　參考答案：A

　　解析：股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應當委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)募集股權(quán)投資基金，并制定募集機構(gòu)遴選制度，切實保障募集結(jié)算資金安全;確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進行公募。

　　18、以下關(guān)于業(yè)績報酬的說法正確的是()。

　?、?業(yè)績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由基金管理人和基金投資者通過協(xié)商確定

　?、?業(yè)績報酬可以按照單個投資項目進行核算

　?、?業(yè)績報酬只可以按照股權(quán)投資基金整體進行核算不可以按照單個投資項目進行核算

　?、?業(yè)績報酬可以按照股權(quán)投資基金整體進行核算

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　解析：業(yè)績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由基金管理人和基金投資者通過協(xié)商確定;業(yè)績報酬可以按照單個投資項目進行核算;業(yè)績報酬可以按照股權(quán)投資基金整體進行核算。

　　19、使用詐騙方法非法集資，具有下列()情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”。

　?、?肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的

　?、?攜帶集資款逃匿的

　　Ⅲ.將集資款用于違法犯罪活動的

　?、?拒不交代資金去向，逃避返還資金的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　20、( )明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負責，實行適度監(jiān)管，保護投資者權(quán)益。

　　A.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

　　B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　C.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　參考答案：C