2021基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》預(yù)習(xí)題(5)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1. 股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括( )、會計(jì)師事務(wù)所等。

　　A.基金托管機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.以上都是

　　【答案】D

　　解析：股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。

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　　2. 股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為( )。

　　A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力

　　A. 具備風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　C.合格投資者

　　D.以上都是

　　【答案】D

　　解析：股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的合格投資者。

　　3. 股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、( )等。

　　A.金融機(jī)構(gòu)、社會保障基金

　　B.企業(yè)年金、社會公益基金

　　C.政府引導(dǎo)基金、母基金

　　D.以上都是

　　【答案】D

　　解析：股權(quán)投資基金的投資者主要包括個人投資者、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。

　　4. 股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核 心作用，( )等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　A. 基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)

　　B. 基金份額的銷售與備案

　　C.基金資產(chǎn)的管理

　　D.以上都是

　　【答案】D

　　5. 股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是( )。

　　A. 按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　B. 在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

　　C.以上都是

　　D.以上都不是

　　【答案】C

　　解析：股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　6. 股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬。業(yè)績報(bào)酬按( )的一定比例計(jì)付。

　　A.投資收益

　　B.按約定的

　　C.按承諾的

　　D.以上都是

　　【答案】A

　　解析：股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬。業(yè)績報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付。

　　7. 投資者在獲得約定的( )收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報(bào)酬。

　　A.最少

　　B.門檻

　　C.最高

　　D.以上都是

　　【答案】B

　　解析：常見做法是，投資者在獲得約定的門檻收益率后，管理人才能獲得業(yè)績報(bào)酬。

　　8. 股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )、會計(jì)師事務(wù)所等。

　　A.基金托管機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.律師事務(wù)所

　　D.以上都是

　　【答案】D

　　解析：股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。

　　9. 股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為( )的機(jī)構(gòu)。

　　A.在中國證監(jiān)會注冊

　　B. 取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　C. 已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

　　D.以上都是

　　【答案】D

　　解析：股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)。

　　10.( )是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　D.包括 A 和 B

　　【答案】D

　　解析：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。

　　11. 私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在個( )工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，

　　A、10

　　B、3

　　C、5

　　D、15

　　答案：A

　　解析：發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在個10工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告.

　　12. 股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要來源有( )。

　　Ⅰ、依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn)

　?、?、與國內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資

　?、蟆⒏櫤脱芯繃鴥?nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息

　?、?、參加各省主辦的股權(quán)基金投資交流大會，獲取信息。

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：B

　　解析：股權(quán)投資基金的項(xiàng)目主要有三個來源：

　　(1)依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會，具有貼近一級投資市場、退出渠道暢通、資金回收周期短以及投資回報(bào)豐厚等特點(diǎn);

　　(2)與國內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資;

　　(3)跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài)，通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息。

　　13. ( )，即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進(jìn)行清算。

　　A、解散清算

　　B、破產(chǎn)清算

　　C、投資轉(zhuǎn)讓

　　D、破產(chǎn)退出

　　答案：B

　　解析：破產(chǎn)清算，即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進(jìn)行清算。

　　14.1946年成立的美國研究與發(fā)展公司(ARD)，被公認(rèn)為全球第一家以( )形式運(yùn)作的( )。

　　A、契約、股權(quán)投資基金

　　B、公司、股權(quán)投資基金

　　C、契約、創(chuàng)業(yè)投資基金

　　D、公司、創(chuàng)業(yè)投資基金

　　正確答案：D

　　15.1998年民建中央向當(dāng)年全國政協(xié)會議提交了后來被稱為“政協(xié)一號提案”的( )對于促進(jìn)社會各界對創(chuàng)業(yè)投資的關(guān)注和重視，起到了積極作用。

　　A、《關(guān)于加快發(fā)展我國產(chǎn)業(yè)投資事業(yè)的提案》

　　B、《關(guān)于加快發(fā)展我國股權(quán)投資事業(yè)的提案》

　　C、《關(guān)于加快發(fā)展我國企業(yè)投資事業(yè)的提案》

　　D、《關(guān)于加快發(fā)展我國風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)的提案》

　　答案：D

　　16.我國信托法是在( )年正式實(shí)施。

　　A、2001

　　B、2009

　　C、2007

　　D、2000

　　答案：A

　　解析： 2001年正式實(shí)施信托法。

　　17.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過( )的人數(shù)同意。

　　A、1/2

　　B、1/3

　　C、2/3

　　D、2/7

　　答案：A

　　解析：《公司法》中有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則：第七十一條，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。

　　18.( )被公認(rèn)為是全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　A、美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(NVCA)

　　B、美國小企業(yè)管理局(SBA)

　　C、“小企業(yè)投資公司計(jì)劃”(SBIC)

　　D、美國研究與發(fā)展公司(ARD)

　　答案：D

　　解析：1946年成立的美國研究與發(fā)展公司(ARD),被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在。

　　19. ( )年以后，人民幣股權(quán)投資基金的規(guī)模超過外幣股權(quán)投資基金，且領(lǐng)先優(yōu)勢越來越大。

　　A、2007

　　B、2008

　　C、200

　　9 D、2010

　　答案：C

　　解析：2009年以后，內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金的數(shù)量超過外資人民幣股權(quán)投資基金，人民幣股權(quán)投資基金的規(guī)模超過外幣股權(quán)投資基金，且領(lǐng)先優(yōu)勢越來越大。

　　20. ( )的原理是公司的價(jià)值等于其預(yù)期未來全部現(xiàn)金流的現(xiàn)值總和。

　　A、DCF方法

　　B、P/S法

　　C、EVA法

　　D、P/B法

　　答案：A

　　解析： DCF方法的原理是公司的價(jià)值等于其預(yù)期未來全部現(xiàn)金流的現(xiàn)值總和。