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　　1、下列選項(xiàng)中，不屬于基金公司內(nèi)部控制制度的原則是()。

　　A. 成本效益原則

　　B. 健全性原則

　　C. 適用性原則

　　D. 有效性原則

　　正確答案：C

　　解析：

　　內(nèi)部控制的五原則為：健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益。

2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括()。Ⅰ基金份額登記Ⅱ基金發(fā)放紅利Ⅲ基金估值核算Ⅳ基金投資交割

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅰ

　　正確答案：A

　　解析：

　　登記機(jī)構(gòu)職責(zé)為建立賬戶(hù)、份額登記、確認(rèn)交易、發(fā)放紅利、保管名冊(cè)及其他職責(zé)

　　3、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中“忠誠(chéng)盡責(zé)”的內(nèi)涵，以下說(shuō)法()項(xiàng)是正確的。I.忠誠(chéng)盡責(zé)包括廉潔公正;II.對(duì)企業(yè)忠誠(chéng)，實(shí)際上就是對(duì)職業(yè)的忠誠(chéng);III.堅(jiān)持公正履職，對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)不合理的監(jiān)管意見(jiàn)可以暫不執(zhí)行

　　A. I、II

　　B. I、II、III

　　C. I、III

　　D. II、III

　　正確答案：B

　　解析：

　　基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，做到公私分明和廉潔自律，不損害所在機(jī)構(gòu)的利益;保持獨(dú)立的地位，不受各種因素的干擾，客觀公正地履行職責(zé)，不損害基金行業(yè)的形象。

　　4、以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的是()。I.在指定報(bào)刊上披露年度、半年度報(bào)告摘要;II.當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金合同重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露;III.將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在網(wǎng)站上;IV.每日應(yīng)當(dāng)公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　A. I、II

　　B. I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D. II、III、IV

　　正確答案：B

　　解析：

　　基金管理人至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　5、以下不屬于基金銷(xiāo)售適用性管理制度范疇的是()。

　　A. 對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置

　　B. 對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

　　C. 對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查

　　D. 對(duì)基金投資人和基金公司進(jìn)行合理匹配

　　正確答案：D

　　解析：

　　應(yīng)該是對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　6、投資人申購(gòu)基金的行為生效后，才能享有基金份額持有人的權(quán)利，以下說(shuō)法中正確的是()。

　　A. 基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效

　　B. 投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效

　　C. 投資人受到基金管理公司發(fā)送的申購(gòu)成功的通知時(shí)，申購(gòu)生效

　　D. 投資人填寫(xiě)申購(gòu)申請(qǐng)表并簽字，申購(gòu)生效

　　正確答案：A

　　解析：

　　基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后申購(gòu)生效

　　7、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)用及銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申贖費(fèi)率

　　B. 申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)

　　C. 贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān)，不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)

　　D. 銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)由申購(gòu)人承擔(dān)，不從基金資產(chǎn)計(jì)提

　　正確答案：D

　　解析：

　　基金管理人可以從開(kāi)放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定比例的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷(xiāo)售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

　　8、關(guān)于私募基金的備案，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. 經(jīng)備案的私募基金可以申請(qǐng)開(kāi)立證券相關(guān)賬戶(hù)

　　B. 私募基金備案材料包括私募基金的名稱(chēng)、資本規(guī)模、投資者等基本信息

　　C. 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正

　　D. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金開(kāi)始募集前，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金相關(guān)材料

　　正確答案：D

　　解析：

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　9、下列屬于股票、債券型開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回原則的是()。I未知價(jià)原則;II已知價(jià)原則;III份額申購(gòu)、份額贖回原則;IV金額申購(gòu)、份額贖回原則

　　A. I、III

　　B. I、IV

　　C. II、III

　　D. II、IV

　　正確答案：B

　　解析：

　　股票、債券型開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回原則為：未知價(jià)原則;金額申購(gòu)、份額贖回原則。

　　10、下列關(guān)于FOF基金運(yùn)作規(guī)范表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. FOF持有單只基金市值不高于FOF凈值的30%

　　B. 不允許FOF持有分級(jí)基金等具有衍生品性質(zhì)產(chǎn)品

　　C. 除ETF聯(lián)接基金外，被FOF投資的公募基金運(yùn)作期限不少于1年

　　D. FOF基金投資于自身托管的其他基金不雙重收取手續(xù)費(fèi)

　　正確答案：A

　　解析：

　　FOF持有單只基金市值不高于FOF凈值的20%。

　　11、以下不屬于基金與其他金融工具比較的差異是()。

　　A. 反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

　　B. 所籌集資金的投向不同

　　C. 投資收益風(fēng)險(xiǎn)大小不同

　　D. 投資主體不同

　　正確答案：D

　　解析：

　　基金與其他金融工具比較的差異：1反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同;2所籌資金投向不同;3投資收益風(fēng)險(xiǎn)大小不同。

　　12、以下不屬于資產(chǎn)管理產(chǎn)品的是()。

　　A. 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B. 集合信托計(jì)劃

　　C. 私募股權(quán)投資基金

　　D. 銀行大額存單質(zhì)押融資

　　正確答案：D

　　13、以下選項(xiàng)中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是()。

　　A. 估值差錯(cuò)的處理流程

　　B. 管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查

　　C. 基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間地點(diǎn)和費(fèi)用

　　D. 托管人賬戶(hù)的開(kāi)立

　　正確答案：C

　　解析：

　　重要信息主要是：管理人與托管人相互監(jiān)督核查;協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中有關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)。

　　14、基金管理人的合規(guī)管理部門(mén)實(shí)施的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括()。I.通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試;II.詢(xún)問(wèn)政策和程序存在的缺陷并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查;III.合規(guī)性測(cè)試結(jié)果通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告.IV.所有合規(guī)性測(cè)試結(jié)果最終需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　A. I、II、III

　　B. I、II、IV

　　C. I、III、IV

　　D. II、III、IV

　　正確答案：A

　　解析：

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試包括通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試，詢(xún)問(wèn)政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查，合規(guī)性測(cè)試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理程序，通過(guò)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告，以確保各項(xiàng)政策和程序符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。

　　15、目前，我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記的模式不包括()。

　　A. 管理人自建和委托登記機(jī)構(gòu)的混合模式

　　B. 基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

　　C. 委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　D. 委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為登記機(jī)構(gòu)的“外置“模式

　　正確答案：C

　　解析：

　　委托證券交易所作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式不存在。

　　16、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的主要特點(diǎn)，以下表述正確的是()。

　　A. 保證基金份額持有人的資本金的安全

　　B. 鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)獲取高回報(bào)

　　C. 引入了保本保障機(jī)制

　　D. 運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金的操作

　　正確答案：C

　　解析：

　　最大特點(diǎn)為引入保本保障機(jī)制

　　17、ETF與LOF在申購(gòu)、贖回機(jī)制上存在區(qū)別，主要體現(xiàn)在()。I.投資人用于申購(gòu)贖回的對(duì)價(jià)不同;II.投資人辦理申購(gòu)贖回的場(chǎng)所不同;III.對(duì)投資人申購(gòu)、贖回的規(guī)模限制不同;IV.投資人適用的費(fèi)率不同

　　A. I

　　B. I、II

　　C. I、II、III

　　D. I、II、III、IV

　　正確答案：C

　　解析：

　　LOF與ETF都具備開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在：(1)申購(gòu)和贖回的標(biāo)的不同。(2)申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所不同。(3)對(duì)申購(gòu)和贖回限制不同。(4)在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金凈值報(bào)價(jià);而LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常每1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。(5)基金投資策略不同。

　　18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行備案管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是()。

　　A. 公開(kāi)募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　B. 公開(kāi)募集基金的基金估值核算機(jī)構(gòu)

　　C. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　D. 基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)

　　正確答案：D

　　解析：

　　基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案。

　　19、關(guān)于公開(kāi)募集基金的募集、發(fā)售份額，以下描述正確的是()。

　　A. 基金份額的發(fā)售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理

　　B. 僅向特定對(duì)象募集資金并累計(jì)超過(guò)二百人

　　C. 應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)后募集

　　D. 應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，并由基金管理人決定是否委任基金托管人托管

　　正確答案：C

　　解析：

　　解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。前款所稱(chēng)公開(kāi)募集基金，包括向不特定對(duì)象募集資金、=向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管?；鸱蓊~的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理。

　　20、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的信息披露，以下說(shuō)法正確的是()。I.披露份額凈值;II.披露最近七日年化收益率;III.披露每萬(wàn)份基金收益;IV.披露份額累計(jì)凈值

　　A. I、II

　　B. I、III

　　C. I、IV

　　D. II、III

　　正確答案：D

　　解析：

　　貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持1元不變，因此，貨幣市場(chǎng)基金不像其他類(lèi)型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬(wàn)份基金收益和最近7日年化收益率。

　　21、在我國(guó)，參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類(lèi)型包括()I、基金管理公司II、信托公司III、期貨公司IV、商業(yè)銀行

　　A. I、II

　　B. I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II、IV

　　正確答案：C

　　解析：

　　我國(guó)的資產(chǎn)管理行業(yè)機(jī)構(gòu)包括：基金管理公司及子公司、私募機(jī)構(gòu)、信托公司、證券公司及其資管子公司、期貨公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、商業(yè)銀行。

　　22、以下不屬于私募基金合格投資者的是()。

　　A. 凈資產(chǎn)為500萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)

　　B. 收入不祥，但已投資了其所在公司管理的私募基金的個(gè)人

　　C. 所持有的金融資產(chǎn)為400萬(wàn)元的個(gè)人

　　D. 最近三年年均收入60萬(wàn)元的個(gè)人

　　正確答案：A

　　解析：

　　私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　23、關(guān)于基金年度報(bào)告中的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. 基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注是對(duì)報(bào)表內(nèi)未提供的或披露不祥盡的內(nèi)容做進(jìn)一步的解釋說(shuō)明

　　B. 基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注需要披露編制基金財(cái)務(wù)報(bào)表所采用的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)，會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說(shuō)明

　　C. 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表為報(bào)告期末的資產(chǎn)負(fù)債表，當(dāng)年的利潤(rùn)表，當(dāng)年的所有者權(quán)益變動(dòng)表

　　D. 基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括基金財(cái)務(wù)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　　正確答案：C

　　解析：

　　基金財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與披露?；鹭?cái)務(wù)報(bào)表包括報(bào)告期末及其前一個(gè)年度末的比較式資產(chǎn)負(fù)債表，該兩年度的比較式利潤(rùn)表，該兩年度的比較式所有者權(quán)益(基金凈值)變動(dòng)表。

　　24、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的特別會(huì)員不包括()。

　　A. 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B. 地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　D. 證券期貨交易所

　　正確答案：C

　　解析：

　　基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的，為普通會(huì)員;基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為聯(lián)席會(huì)員;證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為特別會(huì)員。

　　25、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)應(yīng)出示的證件不包括()。

　　A. 法定代表人授權(quán)委托書(shū)

　　B. 加蓋單位公章的機(jī)構(gòu)章程復(fù)印件

　　C. 加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　D. 銀行交收賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)證明原件

　　正確答案：B

　　解析：

　　境內(nèi)機(jī)構(gòu)基金投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)時(shí)，企業(yè)需要出示企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件，事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門(mén)或主管部門(mén)頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(shū)原件及加蓋單位公章的復(fù)印件;另外還需要提供法定代表人授權(quán)委托書(shū)，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件，指定銀行交收賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)證明原件等。

　　26、投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在()日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。

　　A. T+0

　　B. T+1

　　C. T+2

　　D. T+3

　　正確答案：B

　　解析：

　　一般而言，投資者申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)

　　27、關(guān)于封閉式基金，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. 基金份額可以在證券交易所交易

　　B. 基金份額在基金合同期限內(nèi)持有人不得申請(qǐng)贖回

　　C. 基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　D. 一般無(wú)特定存續(xù)期限

　　正確答案：D

　　解析：

　　封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期。

　　28、關(guān)于基金運(yùn)作方式，以下表述正確的是()。

　　A. ETF既可以在交易所上市交易，也可以在銀行間交易

　　B. 封閉式基金主要通過(guò)柜臺(tái)交易市場(chǎng)進(jìn)行交易

　　C. 封閉式基金組合運(yùn)作的流動(dòng)性相比開(kāi)放式基金要高一些

　　D. 開(kāi)放式基金主要在基金的直銷(xiāo)和代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)和贖回

　　正確答案：D

　　解析：

　　開(kāi)放式基金必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)，并高度重視基金資產(chǎn)的流動(dòng)性;封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易;ETF基金，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開(kāi)放式基金。

　　29、金融市場(chǎng)按交易標(biāo)的分類(lèi)，可分為()。

　　A. 貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　B. 票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)

　　C. 現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　D. 債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、股票市場(chǎng)

　　正確答案：B

　　解析：

　　金融市場(chǎng)按照交易標(biāo)的物劃分為：票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)

　　30、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否()的重要依據(jù)。I.托管該基金管理人的基金產(chǎn)品;II.代銷(xiāo)該基金管理人的基金產(chǎn)品;III.優(yōu)先推介基金管理人的基金產(chǎn)品

　　A. I、II

　　B. I、II、III

　　C. I、III

　　D. II、III

　　正確答案：D

　　解析：

　　基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠(chéng)信狀況、經(jīng)營(yíng)管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷(xiāo)該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。