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　　1.下列不屬于基金信息披露作用的有(　)。

　　A.有利于投資者的價值判斷

　　B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于提高證券市場的效率

　　D.能有效降低投資成本

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金信息披露的功能?；鹦畔⑴兜墓δ馨ǎ河欣谕顿Y者的價值判斷;有利于防止利益沖突與利益輸送;有利于提高證券市場的效率;能有效防止信息濫用。

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　　2.基金信息披露最根本、最重要的原則是(　)。

　　A.真實性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時性原則

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金信息披露的基本原則。信息披露在內(nèi)容方面應(yīng)當(dāng)遵循真實性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時性原則、公平性原則，其中真實性原則是最根本、最重要的原則。

　　3.基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了(　)。

　　A.完整性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.及時性原則

　　D.真實性原則

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金信息披露的基本原則?；鹦畔⑴斗矫嬉笈兜男畔?yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實性原則。

　　4.基金信息披露的部門規(guī)章主要體現(xiàn)在(　)。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　C.《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》

　　D.《深圳交易所證券投資基金上市規(guī)則》

　　『正確答案』B

　　5.以下不屬于基金管理人信息披露的范圍的是(　)。

　　A.基金募集信息披露

　　B.基金投資運作信息披露

　　C.基金凈值信息披露

　　D.基金資產(chǎn)保管信息披露

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金管理人的信息披露義務(wù)。對于基金管理人來說，主要負(fù)責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項，具體涉及基金募集、上市交易、投資運作、凈值披露等各環(huán)節(jié)，還包括臨時公告、澄清公告、定期報告等。

　　6.下列關(guān)于基金信息披露說法錯誤的是(　)。

　　A.封閉式基金至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　B.開放式基金在開始辦理申購或者贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　C.開放申購贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值

　　D.開放式基金開放申購贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金管理人的信息披露義務(wù)。開放申購贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值，D選項錯誤。

　　7.當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，(　)應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清，將有關(guān)情況報告中國證監(jiān)會及基金上市的證券交易所。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金管理人信息披露的主要內(nèi)容。當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，基金管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

　　8.以下不屬于基金托管人信息披露范圍的是(　)。

　　A.基金資產(chǎn)保管信息披露

　　B.會計核算信息披露

　　C.凈值復(fù)核信息披露

　　D.基金募集信息披露

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金托管人信息披露的內(nèi)容?；鹜泄苋说男畔⑴读x務(wù)主要是辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。D選項是基金管理人的披露事項。

　　9.托管人召集基金份額持有人大會，應(yīng)提前公告大會的事項有(　)。

　　Ⅰ.召開時間

　?、?審議事項

　?、?議事程序

　?、?表決方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查基金托管人的信息披露義務(wù)。托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　10.基金托管人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前(　)日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

　　A.10日

　　B.45日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金托管人信息披露的主要內(nèi)容?；鹜泄苋苏偌鸱蓊~持有人大會應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

　　11.基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在(　)方面的披露義務(wù)。

　　A.基金份額持有人大會

　　B.基金份額變化信息

　　C.基金運作、托管監(jiān)督報告

　　D.基金份額持有信息

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金份額持有人的信息披露義務(wù)。基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關(guān)的披露義務(wù)。

　　12.存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每(　)個月披露一次更新的招募說明書。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金管理人信息披露的內(nèi)容。開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　13.基金合同生效的(　)在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金管理人信息披露的內(nèi)容。在基金合同生效的次日，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　14.基金招募說明書是由(　)將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地做出投資決策。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.商業(yè)銀行

　　D.基金份額持有人

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金招募說明書的定義?；鹫心颊f明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況，說明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件。其編制原則是基金管理人應(yīng)將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地做出投資決策。

　　15.招募說明書中最重要的信息是(　)。

　　A.基金的運作方式、基金凈值的計算方法和公告方式

　　B.從基金資產(chǎn)中列支的各項費用的種類、計提標(biāo)準(zhǔn)和方式

　　C.基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定，特別是買賣基金費用的相關(guān)條款

　　D.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金招募說明書的內(nèi)容?；鹜顿Y目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征、投資限制等是招募說明書中最為重要的信息，因為它體現(xiàn)了基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益水平，可以幫助投資者選擇與自己風(fēng)險承受能力和收益預(yù)期相符合的產(chǎn)品。

　　16.基金合同所包含的重要信息不包括(　)。

　　A.基金的投資基本要素

　　B.基金的投資方向

　　C.基金的運作方向

　　D.基金的持有人結(jié)構(gòu)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查基金合同的主要內(nèi)容。基金合同所包含的重要信息有兩類：(1)基金投資運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;(2)基金合同特別約定的事項。

　　17.在基金份額發(fā)售的3日前，(　)不需要登載在指定報刊上。

　　A.托管協(xié)議

　　B.基金合同摘要

　　C.招募說明書

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金募集的信息披露。在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要和基金份額發(fā)售公告登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

　　18.下列關(guān)于貨幣基金信息披露的說法不正確的是(　)。

　　A.貨幣基金收益公告可以分為封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告三類

　　B.與其他類型基金一樣，貨幣市場基金披露基金份額凈值

　　C.貨幣市場基金應(yīng)至少于每個開放日的次日披露開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

　　D.貨幣市場基金披露的收益公告，包括每萬份基金收益和最近7日年化收益率

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查貨幣市場基金的信息披露。貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持1元不變，因此，貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近7日年化收益率。

　　19.當(dāng)影子定價和攤余成本定價法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度(　)時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起(　)日內(nèi)就此事項進(jìn)行臨時公告。

　　A.在0.25%～0.5%之間時，1

　　B.在0.25%～0.5%之間時，2

　　C.絕 對值超過0.5%，1

　　D.絕 對值超過0.5%，2

　　『正確答案』D

　　20.基金年度報告要披露上市基金前(　)名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查基金定期報告年度報告的內(nèi)容?；鹉甓葓蟾媾兜某钟腥诵畔⒅饕校?1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例;(2)持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例;(3)持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額。