2021基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》預習題(9)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1.股權(quán)投資基金當事人包括(　)。

　　A.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)

　　B.基金管理人、基金持有人

　　C.基金管理人、基金投資者、基金托管人

　　D.基金管理人、基金持有人、基金銷售機構(gòu)

　　『正確答案』C

2021年基金從業(yè)資格考試預約報名入口：

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　　2.股權(quán)投資基金財產(chǎn)所有者是(　)。

　　A.基金銷售機構(gòu)

　　B.基金投資者

　　C.基金管理人

　　D.基金托管機構(gòu)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』選項B符合題意：股權(quán)投資基金投資者是基金的出資人、基金財產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。

　　3.股權(quán)投資基金的募集者是(　)。

　　A.有限合伙人

　　B.受托人

　　C.基金管理人

　　D.律師事務所

　　『正確答案』C

　　『答案解析』股權(quán)投資基金的募集者是基金管理人。

　　4.私募股權(quán)基金產(chǎn)品設計，由(　)進行。

　　A.基金管理人或基金管理人委托的第三方機構(gòu)

　　B.基金持有人委托的第三方機構(gòu)

　　C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金業(yè)協(xié)會委托的第三方機構(gòu)

　　D.基金銷售機構(gòu)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』基金產(chǎn)品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構(gòu)承擔。

　　5.依法對股權(quán)投資基金開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展的機構(gòu)是(　)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　D.中國證監(jiān)會

　　『正確答案』C

　　『答案解析』選項C正確：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展;選項ABD不符合題意。

　　6.下列(　)不是基金托管人履行的職責。

　　A.安全保管基金財產(chǎn)

　　B.按照規(guī)定開設基金資金賬戶

　　C.根據(jù)基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜

　　D.擬訂和實施投資方案，并對被投資企業(yè)進行投資后管理

　　『正確答案』D

　　『答案解析』選項D為基金管理人的職責。

　　7.在股權(quán)投資基金的募集與設立階段，律師提供的服務不包括(　)。

　　A.協(xié)助基金管理人設計基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構(gòu)

　　B.提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書，協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風險

　　C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對基金投資者的資質(zhì)進行審核

　　D.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作，并根據(jù)需要出具相應的法律意見書

　　『正確答案』B

　　『答案解析』選項B屬于投資及投資后管理階段提供的服務。

　　8.(　)是最具權(quán) 威、最為有效的監(jiān)管。

　　A.行業(yè)自律

　　B.內(nèi)部控制

　　C.社會力量監(jiān)督

　　D.政府監(jiān)管

　　『正確答案』D

　　9.政府監(jiān)管不應直接干預基金機構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營管理，監(jiān)管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域是指(　)。

　　A.適度監(jiān)管原則

　　B.依法監(jiān)管原則

　　C.審慎監(jiān)管原則

　　D.分類監(jiān)管原則

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則。題干描述的是適度監(jiān)管原則。

　　10.關于股權(quán)投資基金管理人，正確的說法包括(　)。

　?、?是基金產(chǎn)品的管理者

　?、?根據(jù)基金合同，負責基金資產(chǎn)的投資運作

　?、?在有效控制風險的基礎上，為基金投資者爭取最大的投資收益

　?、?決定基金管理人的激勵機制和分配制度

　?、?協(xié)調(diào)行業(yè)關系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，股權(quán)投資基金管理人最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　11.股權(quán)投資基金管理人通常是(　)。

　?、?合伙型基金的有限合伙人

　　Ⅱ.基金資產(chǎn)的所有者

　?、?基金產(chǎn)品的募集者

　　Ⅳ.基金產(chǎn)品的管理者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』選項C符合題意：股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負責基金資產(chǎn)的投資運作。

　　12.股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標包括(　)。

　?、?保護基金投資者合法權(quán)益

　?、?保護企業(yè)主的合法權(quán)益

　　Ⅲ.防范系統(tǒng)性金融風險

　?、?取得收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標：保護基金投資者合法權(quán)益;防范系統(tǒng)性金融風險。