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1、對(duì)股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格,依據(jù)相對(duì)規(guī)模進(jìn)行劃分,將全部上市公司按市值大小排名:市值較小、累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的為小盤(pán)股;市值排名靠前,累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值()以上的為大盤(pán)股。
A.20%
B.30%
C.50%
D.80%
答案:C
【解析】對(duì)股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格,通常有兩種劃分方法。一種方法是依據(jù)市值的絕對(duì)值進(jìn)行劃分。如通常將超過(guò)20億元人民幣的公司歸為大盤(pán)股。另一種方法是依據(jù)相對(duì)規(guī)模進(jìn)行劃分。如將一個(gè)市場(chǎng)的全部上市公司按市值大小排名:市值較小、累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的公司歸為小盤(pán)股;市值排名靠前,累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值50%以上的公司為大盤(pán)股。
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2、()是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度,了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程,并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。
A.獨(dú)立性原則
B.客觀(guān)性原則
C.規(guī)范性原則
D.專(zhuān)業(yè)性原則
答案:D
【解析】專(zhuān)業(yè)性原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度,了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程,并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。
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