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1、下列哪一項屬于基金客戶售中服務(wù)的內(nèi)容?()
A.介紹證券市場基礎(chǔ)知識
B.提醒客戶及時核對交易確認
C.介紹基金產(chǎn)品
D.定期提供產(chǎn)品凈值信息
答案:C
【解析】基金客戶售中服務(wù)的內(nèi)容包括:協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。
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2、投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。
A.公司應(yīng)當執(zhí)行公平的交易分配制度。確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
B.健全投資決策授權(quán)制度.明確界定投資權(quán)限,嚴格遵守投資限制,防止越權(quán)決策
C.建立投資風(fēng)險評估與管理制度.在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策
D.投資決策應(yīng)當有充分的投資依據(jù),重要投資要有詳細的研究報告和風(fēng)險分析支持,并有決策記錄
答案:A
【解析】A選項屬于基金交易業(yè)務(wù)制度的內(nèi)容。
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