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[單選題] 律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時(shí),應(yīng)當(dāng)核查和驗(yàn)證包括但不限于( )。
?、?申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項(xiàng)所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運(yùn)營關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
?、?判斷相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定
?、?評(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件
Ⅳ.評(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和政治條件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析:
律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度開展盡職調(diào)查時(shí),應(yīng)當(dāng)核查和驗(yàn)證包括但不限于以下內(nèi)容:(1)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已制定《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四條第(八)項(xiàng)所提及的完整的涉及機(jī)構(gòu)運(yùn)營
關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(2)判斷相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度是否符合中國基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的規(guī)定;(3)評(píng)估上述制度是否備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。例如,相關(guān)制度的建立是否與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配,是否滿足機(jī)構(gòu)運(yùn)營的實(shí)際需求等。
[單選題] 根據(jù)我國《公司法》,股份有限公司發(fā)行新股,股東大會(huì)應(yīng)作出的決議是( )。
?、?新股種類及數(shù)額
Ⅱ.新股發(fā)行價(jià)格
?、?新股發(fā)行的起止日期
Ⅳ.向原有股東發(fā)行新股的價(jià)格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析:
《公司法》第一百三十三條規(guī)定,公司發(fā)行新股,股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)作出決議:(1)新股種類及數(shù)額;(2)新股發(fā)行價(jià)格;(3)新股發(fā)行的起止日期;(4)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。
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