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1、下列哪一項(xiàng)不屬于基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容?()
A.投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù),重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持,并有決策記錄
B.建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系
C.建立投資對(duì)象備選庫制度,研究部門根據(jù)基金契約要求,在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫
D.建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系
答案:D
【解析】A項(xiàng)屬于投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容;而BC兩項(xiàng)屬于研究業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容。
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2、基金財(cái)產(chǎn)可以參與的投資和活動(dòng)是()。
A.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)
B.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保
C.支付銷售服務(wù)費(fèi)
D.向基金管理人、托管人出資
答案:C
【解析】基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或活動(dòng)包括:(1)承銷證券;(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(4)買賣其他基金份額,但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;(5)向基金管理人、托管人出資;(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);(7)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
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