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1、基金監(jiān)管的“三公”原則中,()更為重要,是依法監(jiān)管原則的具體化。
A.公平
B.公開(kāi)
C.公正
D.以上都不是
答案:C
【解析】作為基金監(jiān)管的“三公”原則,重在“公正”,即公正監(jiān)管、公正執(zhí)法。是依法監(jiān)管原則的具體化。
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2、基金運(yùn)作信息披露文件不包括()。
A.基金定期公告
B.基金份額上市交易公告書(shū)
C.基金資產(chǎn)凈值和份額累計(jì)凈值公告
D.基金合同和基金份額發(fā)售公告
答案:D
【解析】基金運(yùn)作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書(shū)等。普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值公告等信息?;鸲ㄆ诠姘ɑ鸺径葓?bào)告、基金半年度報(bào)告、基金年度報(bào)告。
3、基金管理人員的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有()年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案:C
【解析】依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷;高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。
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