2021基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》練習(xí)題：股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　選擇題：

　　1.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)()，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　A.開展行業(yè)自律

　　B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

　　C.提供行業(yè)服務(wù)

　　D.以上都是

　　[答案]D

2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　2.狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指()對(duì)股權(quán)投資基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督管理。

　　A.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.行業(yè)自律組織

　　C.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

　　D.社會(huì)力量

　　[答案]A

　　3.股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采取行業(yè)協(xié)會(huì)形式，由()和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.金融機(jī)構(gòu)

　　[答案]B

　　4.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序，既不能超越法律的授權(quán)濫用權(quán)力，也不能怠于行使法定的職責(zé)，這是指股權(quán)投資基金的()監(jiān)管原則。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.高效監(jiān)管原則

　　C.適度監(jiān)管原則

　　D.審慎監(jiān)管原則

　　[答案]A

　　5.在股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)中，提供審計(jì)、財(cái)務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)是()

　　A.基金估值機(jī)構(gòu)

　　B.會(huì)計(jì)事務(wù)所

　　C.律師事務(wù)所

　　D.咨詢公司

　　[答案]B

　　組合型選擇題：

　　1.股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)，不同國家股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)不同，但至少包括()

　　I保護(hù)基金投資者合法權(quán)益

　　II防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

　　III防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、II

　　D.I、III

　　[答案]C

　　2.下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則的是()。

　?、褚婪ūO(jiān)管原則

　?、蚋咝ПO(jiān)管原則

　　Ⅲ適度監(jiān)管原則

　?、舴诸惐O(jiān)管原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]B

　　3.股權(quán)投資基金具有()等特點(diǎn)。

　　Ⅰ.信息透明度較低

　?、?產(chǎn)品設(shè)計(jì)復(fù)雜

　　Ⅲ.流動(dòng)性高

　?、?風(fēng)險(xiǎn)性較高

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　4.基金投資者的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)被保護(hù)，使其免于()的侵害。

　?、?濫用客戶資產(chǎn)

　　Ⅱ.內(nèi)幕交易

　　Ⅲ.欺詐行為

　?、?操縱行為

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D