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1、對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成,也可以由第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供。()應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。
A.基金銷售渠道審慎調(diào)查
B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果
C.基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查
D.基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
答案:B
【解析】對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成,也可以由第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供。由基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)服務(wù)的,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明。基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。
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2、基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)的方式不包括()。
A.基金銷售機(jī)構(gòu)組織基金銷售人員取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
B.基金銷售機(jī)構(gòu)完善銷售人員招聘程序,明確資格條件.審慎考查應(yīng)聘人員
C.基金銷售機(jī)構(gòu)建立科學(xué)合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系,健全激勵(lì)、約束機(jī)制
D.基金銷售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理,建立管理檔案.對(duì)銷售人員行為、誠(chéng)信、獎(jiǎng)懲情況進(jìn)行記錄
答案:A
【解析】基金銷售人員取得基金銷售業(yè)務(wù)資格是從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的條件。
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