2021基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》練習(xí)題：股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　1.國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過(　)公開進(jìn)行。

　　A.一級(jí)市場(chǎng)

　　B.產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)

　　C.二級(jí)市場(chǎng)

　　D.區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開進(jìn)行。

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　　2.以下說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.創(chuàng)業(yè)板上市要求最近兩年連續(xù)盈利

　　B.創(chuàng)業(yè)板上市要求最近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

　　C.創(chuàng)業(yè)板上市要求最近三年主營(yíng)業(yè)務(wù)、董事和高級(jí)管理人員沒有重大變動(dòng)，實(shí)際控制人沒有變更

　　D.股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，要求依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出。創(chuàng)業(yè)板上市要求最近兩年主營(yíng)業(yè)務(wù)、董事和高級(jí)管理人員沒有重大變動(dòng)，實(shí)際控制人沒有變更。

　　3.屬于清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的是(　)。

　?、?調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)

　　Ⅱ.制訂清算方案

　?、?提交股東大會(huì)(股東會(huì))通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)

　?、?若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法院

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查清算退出的流程和方法。清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案：(1)調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)。(2)制訂清算方案。(3)提交股東大會(huì)(股東會(huì))通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)。(4)若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法院。

　　4.并購(gòu)的流程主要包括以下(　)步驟。

　?、?前期準(zhǔn)備階段

　　Ⅱ.盡職調(diào)查階段

　?、?價(jià)值評(píng)估階段

　　Ⅳ.協(xié)商履約階段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查并購(gòu)的流程和方法。并購(gòu)的流程主要包括以下幾個(gè)步驟：(1)前期準(zhǔn)備階段;(2)盡職調(diào)查階段;(3)價(jià)值評(píng)估階段(4)協(xié)商履約階段。

　　5.關(guān)于境內(nèi)主板上市的要求，以下說法正確的是(　)。

　　I.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更

　　II.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元

　　III.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元

　　IV.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元

　　V.最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于10%

　　VI.最近一期期末不存在未彌補(bǔ)虧損

　　A.I、II、IV、V

　　B.II、III、VI、V

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、VI

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查主板和創(chuàng)業(yè)板上市基本要求。I.正確描述：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更;IV.正確描述：發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元;V.正確描述：最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%。

　　6.(　)又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。

　　A.間接上市

　　B.直接上市

　　C.IPO

　　D.轉(zhuǎn)讓上市

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查間接上市流程。間接上市又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。

　　7.國(guó)內(nèi)A股IPO市場(chǎng)不包括(　)。

　　A.主板

　　B.四板

　　C.中小企業(yè)板

　　D.創(chuàng)業(yè)板

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查上市退出的主要市場(chǎng)。國(guó)內(nèi)A股IPO市場(chǎng)包括主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。

　　8.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)主要面向成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，重點(diǎn)支持(　)。

　　A.高新企業(yè)

　　B.科技企業(yè)

　　C.醫(yī)藥企業(yè)

　　D.自主創(chuàng)新企業(yè)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查上市退出的主要市場(chǎng)。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)主要面向成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，重點(diǎn)支持自主創(chuàng)新企業(yè)。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的推出有效提高了我國(guó)資本市場(chǎng)運(yùn)行效率及競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于豐富股權(quán)投資基金的退出渠道也發(fā)揮了重要作用。

　　9.發(fā)行人募集資金用途符合規(guī)定是指( )。

　?、?發(fā)行人募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向

　?、?募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應(yīng)

　?、?發(fā)行人董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　10.股權(quán)投資基金被投資企業(yè)項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程包括( )。

　?、?成立股份公司并進(jìn)行上市前輔導(dǎo)

　?、?上市申報(bào)和核準(zhǔn)

　?、?促銷和發(fā)行

　?、?股票上市及后續(xù)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　11.我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　『正確答案』B

　　12.我國(guó)資本市場(chǎng)分為( )。

　?、?場(chǎng)外市場(chǎng)

　?、?主板

　?、?中小板

　?、?創(chuàng)業(yè)板

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正確答案』A

　　13.從賣方的角度來看，并購(gòu)的流程主要包括( )步驟。

　　A.前期準(zhǔn)備-盡職調(diào)查-價(jià)值評(píng)估-協(xié)商履約

　　B.前期準(zhǔn)備-選擇并購(gòu)顧問-價(jià)值評(píng)估-協(xié)商履約

　　C.前期準(zhǔn)備-盡職調(diào)查-準(zhǔn)備營(yíng)銷材料-協(xié)商履約

　　D.前期準(zhǔn)備-市場(chǎng)營(yíng)銷-價(jià)值評(píng)估-支付款項(xiàng)

　　『正確答案』A