2021基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習題：基金管理人的合規(guī)管理，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　下列各項中( )不是反洗錢合規(guī)性風險的管理措施。

　　A.建立風險導向的反洗錢防控體系

　　B.制定嚴格有效的開戶流程

　　C.從嚴監(jiān)控客戶核 心,資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

　　D.對反洗錢政策進行宣傳

　　參考答案：D

2021年基金從業(yè)資格考試預約報名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　銷售合規(guī)性風險管理主要措施不包括( )。

　　A.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核，對銷售機構(gòu)簽約前進行審慎調(diào)查，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)

　　C.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施，防范銷售人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守

　　D.加強銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時交易、商業(yè)賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

　　參考答案：A

　　下列各項中( )不是信息披露合規(guī)性風險管理的主要措施。

　　A.建立信息披露風險責任制

　　B.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查

　　C.將應披露的信息落實到各相關(guān)部門

　　D.對披露信息的真實、準確、完整和及時性直接負責

　　參考答案：D

　　下列各項中( )不是銷售合規(guī)性風險管理的主要措施。

　　A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

　　B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核

　　C.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施

　　D.對銷售量進行合規(guī)審核

　　參考答案：D

　　不屬于加強合規(guī)文化建設(shè)時應努力的內(nèi)容為( )。

　　A.加強管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作的足夠重視

　　B.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動

　　C.有效落實績效考核機制

　　D.積極推行全員合規(guī)理念，加強合規(guī)文化思想教育

　　參考答案：C

　　基金管理人的合規(guī)審核程序不包括( )。

　　A.制定合規(guī)審核機制

　　B.確定合規(guī)審查人員

　　C.合規(guī)審核調(diào)查

　　D.合規(guī)審核評價

　　參考答案：B