2021基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題：基金管理人的內(nèi)部控制，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　( )是指公司內(nèi)部控制的核 心是風(fēng)險控制，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。

　　A.合法、合規(guī)性

　　B.全面性

　　C.審慎性

　　D.適時性

　　參考答案：C

2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　( )是指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　參考答案：D

　　從內(nèi)部控制的目標來看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與(　　)相聯(lián)系。答案區(qū)域

　　A.經(jīng)濟市場的發(fā)展與完善

　　B.法律法規(guī)的頒布及實施

　　C.確保信息收集、處理和報告正確性的控制

　　D.公司規(guī)章制度的制定與實施

　　參考答案：C

　　( )不屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架的要素。

　　A.內(nèi)部環(huán)境

　　B.目標設(shè)定

　　C.信息與溝通

　　D.外部控制

　　參考答案：D

　　基金管理人的內(nèi)部控制機制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、董事會或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)，以及( )。

　　A.會計師事務(wù)所的檢查監(jiān)督

　　B.審計部門的檢查監(jiān)督

　　C.政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　D.員工自律

　　參考答案：D

　　公司的內(nèi)控機制是對公司內(nèi)部組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)流程進行( )。

　　A.全過程介入和監(jiān)控

　　B.重點監(jiān)控

　　C.事前監(jiān)控

　　D.事后監(jiān)控

　　參考答案：A