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1、下列關(guān)于基金銷售適用性管理制度的內(nèi)容的說(shuō)法中,不正確的是()。
A.對(duì)基金托管人進(jìn)行全面調(diào)查的方式和方法
B.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法
C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法
D.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法
答案:A
【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度,至少包括以下內(nèi)容:①對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;②對(duì)基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置,對(duì)基金產(chǎn)品或者服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法;③對(duì)投資者進(jìn)行分類的方法與程序,投資者轉(zhuǎn)化的方法和程序;④對(duì)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;⑤對(duì)基金產(chǎn)品或者服務(wù)和基金投資者進(jìn)行匹配的方法;⑥投資者適當(dāng)性管理的保障措施和風(fēng)控制度。
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2、基金中基金是將一定基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的基金,其不包括()。
A.風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)相對(duì)偏低
B.起購(gòu)金額低
C.投資標(biāo)的分散化
D.滿足投資者多樣化資產(chǎn)配置投資需求
答案:B
【解析】基金中的基金將大部分資產(chǎn)投資于“一籃子”基金,而不直接投資于股票、債券等金融工具。在合理地投資操作下,這一投資模式大多伴隨投資標(biāo)的分散化以及波動(dòng)相對(duì)偏低的特點(diǎn)。發(fā)展基金中基金有利于廣大投資者借助基金管理人的專業(yè)化選擇基金優(yōu)勢(shì)投資基金,拓寬基金業(yè)發(fā)展空間;有利于滿足投資者多樣化資產(chǎn)配置投資需求,有效分散投資風(fēng)險(xiǎn),降低多樣化投資的門檻;有利于進(jìn)一步增強(qiáng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者的能力。
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