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1、識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險的內(nèi)容不包括()。
A.拓展經(jīng)營活動的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域
B.為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試
C.識別和評估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立
D.識別客戶關(guān)系發(fā)生重大變化產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險
答案:A
【解析】識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險的內(nèi)容包括:為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試;識別和評估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險。
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2、下列對期貨市場交易的說法正確的是()。
A.協(xié)議成交和標(biāo)的交割是同時進(jìn)行
B.對交易雙方來說,利率和匯率風(fēng)險很小
C.交易對象價格的升降不會影響交易者利潤或損失
D.買者和賣者只能依靠自己對市場未來的判斷進(jìn)行交易
答案:D
【解析】A項.期貨市場的交易在協(xié)議達(dá)成后并不立刻交割,而是約定在某一特定時間后進(jìn)行交割,協(xié)議成交和標(biāo)的交割是分離的;B項,由于期貨市場的成交與交割之間有時間間隔,因而對交易雙方來說,利率和匯率風(fēng)險很大;CD兩項,在期貨交易中,由于交割要按成交時的協(xié)議價格進(jìn)行,交易對象價格的升降,就可能使交易者獲得利潤或蒙受損失,因此,買者和賣者只能依靠自己對市場未來的判斷進(jìn)行交易。
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