基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運(yùn)營承

2021-03-12 10:55:08        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　基金法律法規(guī) 單項(xiàng)選擇題

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　　基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，履行合規(guī)管理職責(zé)包括()。

　　A.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障

　　B.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改，落實(shí)責(zé)任追究

　　C.公司章程或者董事會(huì)確定的其他要求

　　D.以上都是

　　正確答案：D

　　答案解析:基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實(shí)合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，履行合規(guī)管理職責(zé)：①建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障。②發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告、整改，落實(shí)責(zé)任追究。③公司章程或者董事會(huì)確定的其他要求。


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