基金法律法規(guī) 單項(xiàng)選擇題
2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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基金管理人的基金交易業(yè)務(wù)控制包含()。
?、?實(shí)行集中交易制度
?、?建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)
Ⅲ.投資指令確認(rèn)合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行
Ⅳ.建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包含:
(1)基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。
(2)公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施。
(3)投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核,確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況,應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門與人員。
(4)公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待。
(5)建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管。
(6)建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系。
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