基金管理人的基金銷售業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容有()。

2021-03-18 10:46:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　基金法律法規(guī) 單項選擇題

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　　基金管理人的基金銷售業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容有()。

　　Ⅰ.宣傳推介材料必須經(jīng)過審核

　?、?嚴格審核客戶開戶資料

　?、?申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請均經(jīng)過客戶的合理授權(quán)Ⅳ.建立代銷機構(gòu)的盡職調(diào)查流程

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　答案解析:基金銷售業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容包含：

　　(1)宣傳推介材料必須經(jīng)過審核。

　　(2)嚴格審核客戶開戶資料，符合反洗錢與銷售適用性規(guī)定。

　　(3)申購、贖回和轉(zhuǎn)換交易申請均經(jīng)過客戶的合理授權(quán)，并被準確、及時地執(zhí)行。

　　(4)建立代銷機構(gòu)的盡職調(diào)查流程，嚴格選擇合作的基金銷售機構(gòu)，審核銷售協(xié)議，監(jiān)督基金代銷行為符合協(xié)議約定。

　　(5)制定銷售行為的規(guī)范，防止延時交易、商業(yè)賄賂以及誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生。

　　(6)制定銷售人員的行為規(guī)范，保證會議費用、禮品費用規(guī)范得到遵守。

　　(7)制定相關(guān)政策，確保投資者信息得到保護。

　　(8)客戶投訴得到及時、恰當?shù)挠涗浐吞幚怼?/p>


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