基金法律法規(guī) 單項(xiàng)選擇題
2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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基金管理人的投資決策業(yè)務(wù)控制包含()。
Ⅰ.健全投資決策授權(quán)制度
?、?投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)
Ⅲ.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度
?、?建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價(jià)體系
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包含:(1)投資決策應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,符合基金契約所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。(2)健全投資決策授權(quán)制度,明確界定投資權(quán)限,嚴(yán)格遵守投資限制,防止越權(quán)決策。(3)投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù),重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持,并有決策記錄。(4)建立投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度,在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。(5)建立科學(xué)的投資管理業(yè)績評價(jià)體系,包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序、基金績效分析等內(nèi)容。
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