督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)包括()

2021-03-20 10:54:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　基金法律法規(guī) 單項(xiàng)選擇題

2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。

　?、?基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為

　?、?基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定

　?、?基金運(yùn)營是否安全

　　Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　答案解析:督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：(1)基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競爭等違法違規(guī)行為。(2)基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度，是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對待不同投資人的行為。(3)基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題。(4)基金運(yùn)營是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時(shí)交易、數(shù)據(jù)遺失等情況。(5)公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。


2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)！！

經(jīng)濟(jì)專業(yè)中級資格考試報(bào)名條件有哪些

職上網(wǎng)輔課程 更多>>
課程套餐 課程內(nèi)容 價(jià)格 白條免息分期 購買
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+?？季?講義+協(xié)議不過退費(fèi) ￥3980 首付398元 視聽+購買
2021基金從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 錄播+直播+考前預(yù)測卷+?？季?講義+重讀 ￥2980 首付298元 視聽+購買
2021基金從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 錄播+直播+?？季?講義+重讀不過退費(fèi) ￥1980 首付198元 視聽+購買
版權(quán)及免責(zé)聲明
職上網(wǎng)輔導(dǎo)班
免費(fèi)試聽

  • 胡芳
    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財(cái)規(guī)劃師、長期負(fù)責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點(diǎn)、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
    免費(fèi)試聽

  • 劉暢
    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財(cái)經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
    免費(fèi)試聽