申請合格境外投資者資格在應(yīng)當(dāng)具備的條件中

2021-03-22 06:05:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　證券投資基金 單項選擇題

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　　申請合格境外投資者資格在應(yīng)當(dāng)具備的條件中，說法不正確的是()。

　　A.申請人的財務(wù)穩(wěn)健、資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模

　　B.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

　　C.申請人近2年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

　　D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　正確答案：C

　　答案解析:申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰。


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    高級經(jīng)濟(jì)師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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