證券投資基金 單項(xiàng)選擇題

2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　下列關(guān)于國(guó)際證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資基金的監(jiān)管原則，說(shuō)法正確的是()。Ⅰ監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立向希望出售或管理證券投資基金的個(gè)人或機(jī)構(gòu)發(fā)牌并實(shí)施監(jiān)管的一套標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)制定有關(guān)證券投資基金的法定模式、構(gòu)成以及分離和保護(hù)客戶資產(chǎn)的法規(guī)Ⅲ監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)發(fā)行人信息披露相同原則要求證券投資基金進(jìn)行披露Ⅳ監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)確立證券投資基金資產(chǎn)評(píng)估、基金單位定價(jià)和贖回的一個(gè)適當(dāng)和透明的依據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　答案解析:國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)監(jiān)管證券投資基金所應(yīng)遵循的原則作了明確的規(guī)定。首先，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立向希望出售或管理證券投資基金的個(gè)人或機(jī)構(gòu)發(fā)牌并實(shí)施監(jiān)管的一套標(biāo)準(zhǔn);其次，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)制定有關(guān)證券投資基金的法定模式、構(gòu)成以及分離和保護(hù)客戶資產(chǎn)的法規(guī);再次，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)發(fā)行人信息披露相同原則要求證券投資基金進(jìn)行披露，從而判斷證券投資基金是否適合于一個(gè)特定投資者并評(píng)估投資者在該組合中權(quán)益的價(jià)值;最后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)確立證券投資基金資產(chǎn)評(píng)估、基金單位定價(jià)和贖回的一個(gè)適當(dāng)和透明的依據(jù)。