2021基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(3月24日)

2021-03-24 06:56:00        來源：網(wǎng)絡

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　　[單選題]合規(guī)風險的主要種類包括()。Ⅰ.投資合規(guī)性風險Ⅱ.銷售合規(guī)性風險Ⅲ.信息披露合規(guī)性風險Ⅳ.監(jiān)管合規(guī)性風險Ⅴ.反洗錢合規(guī)性風險

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　參考答案：C

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　　[單選題]()是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

　　A.市場風險

　　B.合規(guī)風險

　　C.操作風險

　　D.信用風險

　　參考答案：B


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    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學員好評。
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    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
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