合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有()。

2021-03-25 10:49:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　基金法律法規(guī) 單項選擇題

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　　合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有()。

　　Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位

　?、?有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管

　?、?合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突

　　Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　答案解析:合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要包括以下要素：第一，合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定;第二，在合規(guī)風(fēng)險管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突;第三，合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員。


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