2021基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(3月25日)

2021-03-25 06:56:00        來源：網(wǎng)絡

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　　[單選題]合規(guī)風險的主要種類不包括()。

　　A.投資合規(guī)性風險

　　B.銷售合規(guī)性風險

　　C.投機合規(guī)性風險

　　D.信息披露合規(guī)性風險

　　參考答案：C

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　　[單選題]信息披露合規(guī)性風險管理主要措施包括()。

　　A.建立信息披露風險責任制

　　B.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

　　C.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

　　參考答案：A

　　[單選題]關(guān)于反洗錢合規(guī)性風險表述錯誤的是()。

　　A.違反公平交易原則

　　B.違反相關(guān)法律法規(guī)

　　C.利用相同身份進行非法資金轉(zhuǎn)移

　　D.違反公司內(nèi)部規(guī)章

　　參考答案：C


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    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學員好評。
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    金融培訓專家

    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
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