2021基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(3月26日)

2021-03-26 05:57:00        來源：網(wǎng)絡

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　　[單選題]以下措施中，屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是()。

　　A.從嚴監(jiān)控客戶核 心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

　　B.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

　　C.建立信息披露風險責任制

　　D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

　　參考答案：A

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　　[單選題]合規(guī)風險是指因公司及員工違規(guī)導致公司可能遭受()的風險。

　　A.法律制裁

　　B.監(jiān)管處罰

　　C.重大財務損失和聲譽損失

　　D.以上都是

　　參考答案：D

　　[單選題]聲譽風險是指由基金管理人()導致利益相關方對公司負面評價的風險。

　　A.經(jīng)營

　　B.管理

　　C.外部事件

　　D.以上都是

　　參考答案：D


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    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責金融行業(yè)考試研究和培訓工作，擅長考試重點、講課風格深入淺出，受學員好評。
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    金融培訓專家

    高級經(jīng)濟師、金融學碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導工作，授課風格清新明快。
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