2021基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(3月28日)

2021-03-28 06:57:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]一般來說，基金管理人的合規(guī)審核不包括()。

　　A.制定合規(guī)審核機制

　　B.確定合規(guī)審查人員

　　C.合規(guī)審核調(diào)查

　　D.合規(guī)審核評價

　　參考答案：B

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　　[單選題]基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容，其具體內(nèi)容不包括()。

　　A.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

　　B.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

　　C.代表有需要的客戶履行職責(zé)

　　D.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識

　　參考答案：C


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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