2021基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(3月30日)

2021-03-30 06:58:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]合規(guī)檢查的主要目標(biāo)是制度、()和流程的執(zhí)行情況。

　　A.系統(tǒng)

　　B.程序

　　C.規(guī)章

　　D.計劃

　　參考答案：B

2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報名入口：

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　　[單選題]基金管理人合規(guī)管理的具體內(nèi)容不包括()。

　　A.審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂

　　B.保證合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施

　　C.檢查評估基金發(fā)行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規(guī)性，防范運作風(fēng)險

　　D.參與基金管理人的組織構(gòu)架和業(yè)務(wù)流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持

　　參考答案：B

　　[單選題]基金管理人的高級管理層若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，必須立即向()匯報。

　　A.董事會

　　B.股東大會

　　C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　D.監(jiān)事會

　　參考答案：A

　

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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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