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1、內(nèi)部控制必須講求效率和效果,所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行,這屬于內(nèi)部控制的()原則。
A.健全性
B.及時(shí)性
C.有效性
D.獨(dú)立性
答案:C
【解析】?jī)?nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果,所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。有效性原則的含義:一是指基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的法律法規(guī)要求;二是基金管理人內(nèi)部控制在設(shè)計(jì)完整、合理的前提下,在基金管理的運(yùn)作過(guò)程中,能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用,為實(shí)現(xiàn)提高公司經(jīng)營(yíng)效率、財(cái)務(wù)信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提高合理保證。
2、基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的()以上。
A.25%
B.30%
C.50%
D.80%
答案:D
【解析】基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上,而開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額。
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