基金法律法規(guī) 單項(xiàng)選擇題
2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是()。
?、?基金公司在公司總部及分公司須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次
Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)
?、?制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度
Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
答案解析:業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足,導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。公司的業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)應(yīng)該包括兩方面內(nèi)容:一是日常運(yùn)營(yíng)中,公司主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)測(cè)辦法、重要部門風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)考核體系以及業(yè)務(wù)人員的道德風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)等;二是危機(jī)情況下的風(fēng)險(xiǎn)處置,公司需要有靈活有效的應(yīng)急、應(yīng)變措施和危機(jī)處理機(jī)制。基金公司在公司總部及分公司均須制定書(shū)面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,這些計(jì)劃應(yīng)覆蓋公司主要業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的范圍,明確負(fù)責(zé)災(zāi)難恢復(fù)和危機(jī)處理的人員以及各自應(yīng)負(fù)的責(zé)任。在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu),制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度,包括危機(jī)認(rèn)定、授權(quán)和責(zé)任、業(yè)務(wù)恢復(fù)順序、事后檢討和完善等內(nèi)容,并根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理;建立危機(jī)預(yù)警機(jī)制,包括信息監(jiān)測(cè)及反饋機(jī)制。應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃應(yīng)該定期予以測(cè)試,每年至少測(cè)試演習(xí)一次(Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤)。
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