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1、公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)()注冊。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.基金業(yè)協(xié)會
D.中國銀監(jiān)會
答案:A
【解析】公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。
2、()是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險
C.銷售合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
答案:A
【解析】投資合規(guī)性風(fēng)險是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險。
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