私募股權(quán)投資 單項(xiàng)選擇題
2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù),不得有()行為。
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?、魪氖聝?nèi)幕交易、操縱市場及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其他市場服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù),不得有以下行為:(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送;或者以利益輸送為目的,與特定對(duì)象進(jìn)行不正當(dāng)交易,或者在不同股權(quán)投資基金賬戶之間轉(zhuǎn)移收益或虧損;(4)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);(5)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);(6)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);(7)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);(8)從事內(nèi)幕交易、操縱市場及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);(9)未針對(duì)每只股權(quán)投資基金設(shè)置獨(dú)立賬戶,或者開展借新還舊、期限錯(cuò)配等業(yè)務(wù);(10)進(jìn)行商業(yè)賄賂;(11)將賬戶出借給第三方進(jìn)行交易,或者違反賬戶實(shí)名制的規(guī)定,下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等;(12)直接或間接參與場外配資活動(dòng)或者為場外配資活動(dòng)提供服務(wù)或便利;(13)外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng),為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供端口服務(wù)便利;(14)通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令;(15)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他禁止行為。
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