基金法律法規(guī) 單項(xiàng)選擇題

2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控環(huán)節(jié)的內(nèi)容有()。

　?、?基金公司應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控

　?、?根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率和事件的影響來確定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑

　?、?風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)后果

　?、?根據(jù)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和級(jí)別，制定相應(yīng)的控制措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　答案解析:風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控是風(fēng)險(xiǎn)管理中的核 心操作環(huán)節(jié)?；鸸緫?yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率和事件的影響來確定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)后果及相關(guān)責(zé)任、責(zé)任部門、責(zé)任人、風(fēng)險(xiǎn)處理建議和責(zé)任部門反饋意見等，確保公司管理層能夠及時(shí)獲得真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控信息，明確并落實(shí)各相關(guān)部門的監(jiān)控職責(zé)。Ⅳ項(xiàng)屬于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。