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　　1.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織關(guān)于證券投資基金的監(jiān)管原則不包括(　)。

　　A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立向希望出售或管理證券投資基金的個(gè)人或機(jī)構(gòu)發(fā)牌并實(shí)施監(jiān)管的一套標(biāo)準(zhǔn)

　　B.各國(guó)立法應(yīng)明確規(guī)定證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)制定有關(guān)證券投資基金的法定模式、構(gòu)成以及分離和保護(hù)客戶資產(chǎn)的法規(guī)

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)確立證券投資基金資產(chǎn)評(píng)估、基金單位定價(jià)和贖回的一個(gè)適當(dāng)、透明的依據(jù)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)監(jiān)管證券投資基金所應(yīng)遵循的原則作了明確的規(guī)定：

　?、俦O(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)建立向希望出售或管理證券投資基金的個(gè)人或機(jī)構(gòu)發(fā)牌并實(shí)施監(jiān)管的一套標(biāo)準(zhǔn);

　?、诒O(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)制定有關(guān)證券投資基金的法定模式、構(gòu)成以及分離和保護(hù)客戶資產(chǎn)的法規(guī);

　?、郾O(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)發(fā)行人信息披露相同原則要求證券投資基金進(jìn)行披露，從而判斷證券投資基金是否適合于一個(gè)特定投資者并評(píng)估投資者在該組合中權(quán)益的價(jià)值;

　　④監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)確立證券投資基金資產(chǎn)評(píng)估、基金單位定價(jià)和贖回的一個(gè)適當(dāng)和透明的依據(jù)。B項(xiàng)屬于關(guān)于基金管理人的監(jiān)管制度。

　　2.根據(jù)國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織關(guān)于保護(hù)投資者權(quán)益的制度，證券投資基金及其管理人應(yīng)向投資者和潛在投資者披露的信息不包括(　)。

　　A.影響證券投資基金價(jià)值的重大事件

　　B.基金投資策略

　　C.對(duì)投資組合收取的各項(xiàng)費(fèi)用

　　D.針對(duì)特定投資者的信息

　　『正確答案』D

　　『答案解析』證券投資基金及其管理人應(yīng)向投資者和潛在投資者披露影響證券投資基金價(jià)值的重大事件，此種披露應(yīng)能幫助投資者了解該證券投資基金的性質(zhì)及其風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，從而使投資者在評(píng)估基金業(yè)績(jī)時(shí)不單純注重收益，而對(duì)收益可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)也給予關(guān)注。披露的內(nèi)容還包括對(duì)基金投資策略的披露及對(duì)投資組合收取的各項(xiàng)費(fèi)用的披露。