2021基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(4月17日)

2021-04-17 09:59:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、相關(guān)法律法規(guī)明確要求公司、股東、董事、管理層、員工在基金管理公司治理中要遵守的十大原則不包括()。

　　A.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

　　B.公司獨立運作原則

　　C.制衡原則

　　D.業(yè)務(wù)與信息統(tǒng)一原則

　　答案：D

　　【解析】相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中，公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則：基金份額持有人利益優(yōu)先原則;公司獨立運作原則;制衡原則;公司的統(tǒng)一性和完整性原則;股東誠信與合作原則;公平對待原則;業(yè)務(wù)與信息隔離原則;經(jīng)營運作公開、透明原則;長效激勵約束原則;人員敬業(yè)原則等。

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　　2、下列哪一項屬于道德與法律的區(qū)別?()

　　A.調(diào)整對象不同

　　B.調(diào)整目的不同

　　C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

　　D.規(guī)范程度不同

　　答案：C

　　【解析】道德與法律的區(qū)別主要包括：(1)表現(xiàn)形式不同;(2)內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同;(3)調(diào)整范圍不同;(4)調(diào)整手段不同。


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、長期負責(zé)金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，擅長考試重點、講課風(fēng)格深入淺出，受學(xué)員好評。
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    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟師、金融學(xué)碩士、注冊企業(yè)法律顧問、多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事證券類考試指導(dǎo)工作，授課風(fēng)格清新明快。
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