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1、下列哪一項(xiàng)不屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容?()
A.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源
B.嚴(yán)格遵守資金清算制度,對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控
C.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制
D.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)性審核
答案:D
【解析】反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容包括:(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系,合理配置資源;(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程,規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的譏證,對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存;(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn);(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度,對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控;(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。
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2、基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)可以行使的職權(quán)包括()。
A.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
B.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同
C.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng)
D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
答案:C
【解析】按照基金合同約定,基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu),行使下列職權(quán):(1)召集基金份額持有人大會(huì);(2)提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人;(3)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng);(4)提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);(5)基金合同約定的其他職權(quán)。C選項(xiàng)正確。
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