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1.下列關(guān)于我國(guó)基金管理公司境外分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的基本條件的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.公司最近半年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
B.公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間
C.擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有明確的職責(zé)和完善的管理制度
D.公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控完善,經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定,有較強(qiáng)的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
『正確答案』A
『答案解析』除BCD三項(xiàng)外,設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的基本條件還包括:①公司最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;②擬設(shè)立的子公司、分支機(jī)構(gòu)有符合規(guī)定的名稱、辦公場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
2.我國(guó)QFII機(jī)制的特點(diǎn)不包括( )。
A.歷史悠久
B.QFII準(zhǔn)入的主體范圍擴(kuò)大、要求提高
C.通過降低資格標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)資金流動(dòng)性等方式吸引養(yǎng)老基金等長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)投資者
D.QFII機(jī)制引入時(shí)的跳躍式發(fā)展
『正確答案』A
『答案解析』A項(xiàng),按照國(guó)際上的一般經(jīng)驗(yàn),資本市場(chǎng)的開放往往經(jīng)過兩個(gè)階段,在第一階段可以先設(shè)立“海外基金”或者“開放型國(guó)際信托基金”。與其他國(guó)家和地區(qū)比較而言,我國(guó)則是繞過初期的試驗(yàn)階段,QFII的資格主體直接包括常見的各種境外機(jī)構(gòu)投資者,一步到位。
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