2021基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(6),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
[單選題]在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面,基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求,其中不包括投資者的( )。
A教育背景
B投資規(guī)模
C風(fēng)險(xiǎn)偏好
D對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求
參考答案:A
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[單選題]可參與一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)、增發(fā)等但不參與二級(jí)市場(chǎng)買賣的債券基金稱為( ),即可以參與一級(jí)市場(chǎng)又可在二級(jí)市場(chǎng)買賣股票的債券基金稱為( )。
A封閉式基金;開放式基金
B一級(jí)債基;二級(jí)債基
C政府基金;企業(yè)基金
D標(biāo)準(zhǔn)型基金;普通型基金
參考答案:B
[單選題]非交易過(guò)戶包括()。 Ⅰ申購(gòu) Ⅱ繼承 Ⅲ司法強(qiáng)制執(zhí)行 Ⅳ轉(zhuǎn)換
AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
參考答案:B
[單選題]以下關(guān)于開放式基金的描述中,正確的是( )。
A開放式基金的非交易過(guò)戶,是將基金份額從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶
B由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用,開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高
C基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管
D開放式基金的非交易過(guò)戶只適用于個(gè)人投資者,機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶
參考答案:C
[單選題]基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人以及經(jīng)( )認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。
A基金托管人
B中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C證券交易所
D中國(guó)證券登記結(jié)算公司
參考答案:B
[單選題]下列不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A專業(yè)性
B規(guī)范性
C持續(xù)性
D歷史性
參考答案:D
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