2021基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(8),更多基金從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人。
[單選題]( )既是基金合同的當(dāng)事人,也是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。
A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金管理人和基金托管人
C.基金份額登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)
D.基金投資人和基金托管人
參考答案:B
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[單選題]()基金是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金。
A.保本型
B.平衡型
C.主動(dòng)型
D.收入型
參考答案:B
[單選題]下列關(guān)于開放式基金贖回費(fèi)用的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
A.贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例應(yīng)當(dāng)在招募說明書中明確說明
B.場(chǎng)內(nèi)贖回可按份額在場(chǎng)內(nèi)的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
C.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回,應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)
D.場(chǎng)外贖回可按份額在場(chǎng)外的持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
參考答案:B
[單選題]關(guān)于基金從業(yè)人員“合法合規(guī)”職業(yè)道德規(guī)范的含義,以下表述錯(cuò)誤的是()
A.守法合規(guī)強(qiáng)調(diào)的是基金從業(yè)人員遵守法律法規(guī),不包括其所屬機(jī)構(gòu)的管理規(guī)
B.守法合規(guī)調(diào)整的是基金從業(yè)人員、基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系
C.守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求
D.守法合規(guī)的目的是避免基金從業(yè)人員自己實(shí)施或參與違法違規(guī)行為,或者為他人違法違規(guī)行為提供幫助
參考答案:A
[單選題] ( )根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)。
A.監(jiān)事會(huì)
B.合規(guī)管理部門
C.董事會(huì)
D.管理層
參考答案:C
[單選題]基金管理人與一般的公司不同,其內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括()。
A.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整
B.追求基金公司利潤最大化
C.保障公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)
D.確?;鸷突鸸芾砣诵畔⒄鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
參考答案:B
[單選題]投資決策委員會(huì)會(huì)議分為()和()。
A.定期會(huì)議,臨時(shí)會(huì)議
B.例會(huì),年會(huì)
C.定期會(huì)議,例會(huì)
D.例會(huì),臨時(shí)會(huì)議
參考答案:A
[單選題] 基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括( )。
A.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念,灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
B.灌輸基全職業(yè)道德觀念,培訓(xùn)基金職業(yè)道德素質(zhì)
C.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念,培訓(xùn)基金職業(yè)道德素質(zhì)
D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范,培養(yǎng)基金職業(yè)道德素質(zhì)
參考答案:A
[單選題]內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控( )。
A.目標(biāo)、原則、環(huán)境、措施
B.成本、收益
C.具體要求
D.規(guī)章制度
參考答案:A
[單選題]下列說法正確的是()。Ⅰ.非公開募集基金管理人可以由有限合伙企業(yè)擔(dān)任Ⅱ.非公開募集基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度Ⅲ.允許非公開募集基金的當(dāng)事人對(duì)于設(shè)置基金托管人做例外約定Ⅳ.私募基金合同的名稱中須標(biāo)識(shí)“私募基金”“私募投資基金”字樣
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
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