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[單選題]基金行業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為()。
A.全體會員組成的會員大會
B.理事會
C.專業(yè)委員會
D.監(jiān)事會
參考答案:A
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[單選題]ETF申購贖回原則不包括()。
A.金額申購份額贖回
B.份額申購份額贖回
C.申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額以及其他對價
D.申購贖回后不得撤銷
參考答案:A
[單選題]下列關(guān)于道德與法律的說法中,正確的是( )。
A.表現(xiàn)形式不同
B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)相同
C.調(diào)整范圍相同
D.調(diào)整手段相同
參考答案:A
[單選題]下列關(guān)于基金賬戶的說法中,錯誤的是( )。
A.基金賬戶都由基金管理人為投資者開立
B.基金賬戶用于記錄投資者持有的基金份額余額
C.基金賬戶用于記錄投資者持有的基金份額變動情況
D.投資者進行認購時,如果沒有開立基金賬戶,需要提前開立基金賬戶
參考答案:A
[單選題]基金管理人合規(guī)培訓的具體內(nèi)容是()。
A.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)
B.公司內(nèi)部的員工守則和各項業(yè)務(wù)的合規(guī)制度
C.案例警示教育
D.以上都是
參考答案:D
[單選題]基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績,但基金合同生效期必須在( )個月以上。
A.1
B.3
C.5
D.6
參考答案:D
[單選題]下述各項中( )是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求。
A.忠誠盡責
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
參考答案:B
[單選題]基金投資涉及投資者的身份、地位及財富等個人信息,銷售機構(gòu)應(yīng)建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度,主要體現(xiàn)了客戶服務(wù)原則中的()。
A.專業(yè)規(guī)范
B.有效溝通
C.安全第一
D.客戶至上
參考答案:C
[單選題]長期以來,我國居民偏愛的理財方式是()。
A.貨幣儲蓄
B.投資
C.融資
D.借貸資金
參考答案:A
[單選題]對一般基金而言,基金管理人應(yīng)當自受理基金投資者有效贖回申請之日起(?)個工作日內(nèi)支付贖回款項。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案:C
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