2021基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(14)，更多基金從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 基金從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人。

　　[單選題]審慎監(jiān)管主要是針對(duì)基金管理公司(　　)能力的監(jiān)管。

　　A.管理

　　B.盈利

　　C.清償

　　D.賠付

　　參考答案：C

2021年基金從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　[單選題]下列關(guān)于LOF份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部

　　B.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　C.LOF份額認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

　　D.LOF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需具有滬、深證券賬戶(hù)

　　參考答案：D

　　[單選題] 下列各類(lèi)基金募集注冊(cè)時(shí)，不適用簡(jiǎn)易程序的有

　　A.發(fā)起式基金

　　B.分級(jí)基金

　　C.QDⅡ基金

　　D.跨境基金

　　參考答案：B

　　[單選題]下列屬于合規(guī)管理基本原則的是( )。

　　A.獨(dú)立性

　　B.健全性

　　C.規(guī)范性

　　D.全面性

　　參考答案：A

　　[單選題] 基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(　　)。

　　A.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　　B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的基金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)

　　C.辦理基金備案手續(xù)

　　D.對(duì)所管理的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資

　　參考答案：B

　　[單選題]當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在( )日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　[單選題]基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，注重銷(xiāo)售的( )。

　　A.規(guī)范性

　　B.服務(wù)性

　　C.專(zhuān)業(yè)性

　　D.適用性

　　參考答案：D

　　[單選題] 下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系，說(shuō)法不正確的是()。

　　A.功能互補(bǔ)

　　B.調(diào)整范圍不同

　　C.表現(xiàn)形式相同

　　D.都是行為規(guī)范

　　參考答案：C

　　[單選題]下列基金產(chǎn)品不適用簡(jiǎn)易注冊(cè)程序的有()。Ⅰ.分級(jí)基金Ⅱ.理財(cái)基金Ⅲ.交易型指數(shù)基金及其聯(lián)接基金Ⅳ.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)基金

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)()等因素，按照市場(chǎng)化原則，以合同方式與委托或者投資機(jī)構(gòu)，約定管理費(fèi)收入計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。Ⅰ.受托資產(chǎn)規(guī)模和類(lèi)別Ⅱ.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)特征Ⅲ.管理機(jī)構(gòu)的信用Ⅳ.投資業(yè)績(jī)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D