2021基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練(4月30日)

2021-04-30 10:05:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1、以下哪個不是基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件()。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.最近1年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　C.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　D.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識考試

　　答案：B

　　【解析】基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①取得基金從業(yè)資格;②通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識考試;③具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;④沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;⑤最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

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　　2、經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，下列哪項不是中國證監(jiān)會離職的工作人員在金融機(jī)構(gòu)允許能擔(dān)任的職務(wù)()。

　　A.督察長

　　B.合規(guī)總監(jiān)

　　C.CEO

　　D.首席風(fēng)險官

　　答案：C

　　【解析】對于在中國證監(jiān)會離職的工作人員，經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以在基金管理公司、證券公司、期貨公司等擔(dān)任督察長、合規(guī)總監(jiān)和首席風(fēng)險官等。


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